中国人民银行宁波市中心支行网站13日公布的行政处罚信息公示表（甬银处罚字〔2020〕9号）显示，稠州商业银行宁波分行存在以下5宗违法行为：超过期限或未向中国人民银行报送账户变更、撤销等资料；违反票据法规定进行承兑；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送可疑交易报告。7月3日，中国人民银行宁波市中心支行对该分行处以警告并罚款92.5万元。

丁谨慎时任稠州银行宁波分行风险总监，对稠州银行宁波分行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告的违法违规行为负有责任。同日，中国人民银行宁波市中心支行对其处以罚款5.7万元

翁良存时任稠州银行宁波分行法律合规部负责人，对稠州银行宁波分行未按照规定报送可疑交易报告的违法违规行为负有责任。同日，中国人民银行宁波市中心支行对其处以罚款3.5万元

高毓文时任稠州银行宁波运营管理部负责人，对稠州银行宁波分行未按照规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任。同日，中国人民银行宁波市中心支行对其处以罚款2.2万元

据查询，丁谨慎时任稠州银行宁波分行风险总监。2017年2月10日，宁波银监局关于核准丁谨慎任职资格的批复（甬银监复〔2017〕16号）显示，核准丁谨慎的浙江稠州商业银行股份有限公司宁波分行风险总监任职资格；翁良存时任稠州商业银行宁波慈溪支行行长。

天眼查显示，浙江稠州商业银行于1987年6月25日在浙江省工商行政管理局登记成立，注册资本35亿元。

2019年年报显示，稠州商业银行的第一大股东分别为浙江东宇物流有限公司和宁波杉杉股份有限公司，持股比例均为7.06%；第二大股东为江阴华西村资本有限公司，持股比例为4.82%。

以下为原文：

此外，根据资料显示，本次稠州银行因违规被处罚的事件，已经是近三年来屡见不鲜的重演，此前的2018、2019年，此银行多家分行累计被处罚款已达近2000万元。

2018年，稠州银行丽水分行、温州瑞安支行、舟山分行、丽水松阳支行、南京分行因违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、浮利分费、严重违反审慎经营规则、信贷资金违规流入房市、个人贷款用途管控不严等多项原因分别被罚85万元、25万元、55万元、25万元、80万元，其中南京分行两负责人分别被警告并处以5万元罚款。

在2018年11月29日的罚单中，稠州银行因信贷资金挪用于买房和购买股票、违规办理商业用房按揭贷款、虚增存贷款等4项违法违规事实被罚180万元。

2019年1月24日，银保监会公布对浙江稠州商业银行的罚单，因未准确计量风险、理财产品管理不合规等多项违法违规事实，稠州银行被罚款610万元人民币。