记者 | 马晓甜

自7月23日正式面世后，科创50指数样本即将迎来首次调整。

上交所与中证指数有限公司8月28日发布公告称，将根据指数规则调整科创50指数样本，共更换5只样本，优刻得、泽璟制药、威胜信息、特宝生物、昊海生科5只证券调入指数，新光光电、热景生物、鸿泉物联、联瑞新材、铂力特5只证券调出指数，本次调整将于9月14日正式生效。

根据上交所披露的指数行业分布和权重来看，目前科创50成分股中，属于信息技术行业的最多，有24家，医药卫生和工业其次，各有9家，另外原材料、电信业务和可选消费分别有5家、1家和2家。

最新走势则显示，截至8月28日收盘，科创50报1413.637点，较前一交易日下跌了-0.28%。目前样本均价为50.33元/股，平均股本4.35亿股，总市值1.09亿元。

从此前发布的科创50指数编制方案来看，科创50指数样本空间由满足条件的科创板上市证券组成，包含股票以及红筹企业发行的存托凭证，具体要求包括：上市时间超过 6 个月，待科创板上市满 12 个月的证券数量达 100 只至 150 只后，上市时间调整为超过 12 个月;上市以来日均总市值排名在科创板市场前 5 位，定期调整数据考察截止日后第 10 个交易日时，上市时间超过 3 个月;上市以来日均总市值排名在科创板市场前 3 位，不满足第二条条件，但上市时间超过 1 个月并获专家委员会讨论通过。

根据方案，科创50 成份指数的样本每季度调整一次，样本调整实施时间为每年3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个星期五的下一交易日。每次调整数量比例原则上不超过 10%。采用缓冲区规则，排名在前 40 名的候选新样本优先进入指数， 排名在前 60 名的老样本优先保留。权重因子随样本定期调整而调整，调整时间与指数样本定期调整实施时间相同。在下一个定期调整日前，权重因子一般固定不变。

值得注意的是，在此次新纳入的证券中，优刻得和泽璟制药分别为不同投票权架构与尚未实现盈利的公司。

上交所指出，科创板允许红筹企业发行的存托凭证、不同投票权架构公司及未实现盈利的公司上市，属于境内资本市场的制度创新。参考国际成熟经验，并结合科创板自身特点，科创50指数在编制方案中将上述证券纳入样本空间，增强了指数的代表性与包容性。

上交所还表示，为提高指数临时调整的可预期性和透明性，根据规则设置了5只备选名单，为芯源微、聚辰股份等，用于定期调整之间发生的临时调整。当因样本退市、合并等原因出现样本空缺或其他原因需要临时更换样本时，依次选择备选名单中的证券作为样本。