7930万股，440人。9月17日晚间，国泰君安披露了股权激励最终的方案和名单。

根据公告，公司于2020年9月17日召开第五届董事会第二十三次临时会议，审议通过了《关于提请审议向激励对象首次授予A股限制性股票的议案》。董事会认为该激励计划的首次授予条件已经满足，确定2020年9月17日为首次授予日，向首次授予的440名激励对象授予7930万股A股限制性股票，首次授予的授予价格为7.64元/股。

具体来看，440名激励对象中，包括6名高级管理人员和434名核心骨干。其中，公司副董事长、执行董事、总裁王松获授72.2万股，占此次股权激励总量的比例为0.71%，蒋忆明、陈煜涛、龚德雄三位副总裁各获授65万股，执行董事、董事会秘书喻健和合规总监张志红分别获授59.5万股，其他核心骨干共获授7543.8万股。

据了解，此次股权激励计划授予对象除了需满足法定条件外，在公司层面还需满足：业绩考核条件达标，即达到2019 年公司归母净利润不低于85 亿元、加权平均净资产收益率不低于 6.5%、金融科技创新投入不低于 5%、证 券公司分类结果达到 A 类 A 级或以上且未发生重大违法违规事件。个人层面则需满足：执行董事、高级管理人员 2019 年度个人绩 效评价得分达到 60 分或以上，其他激励对象 2019 年度个人绩效等级达到合格或以上。

国泰君安表示，本激励计划的有效期为自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象所获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 6 年。

另一方面，相关的政策法规也在不断完善，去年底，证监会提出将打造航母级头部券商， 并明确六大举措支持券商做优、做强、做大，监管层明确提出，支持证券公司优化激励约束机制，鼓励券商实施员工持股计划或股权激励计划，完善人才引进的配套措施与保障。之后，新《证券法》也规定“实施股权激励计划或者员工持股计划 的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他 具有股权性质的证券”。2020 年 7 月 ，证监会又发布文件，支持行业机构通过直接持股或者设立资产管理计划、信托计划、有限合伙企业等形式实施员工持股或者股权激励计划。

据界面新闻记者不完全统计，除了国泰君安外，国元证券、兴业证券、招商证券、东方证券等券商近年来纷纷推行实施了员工持股或股权激励计划。

山西证券分析师刘丽认为，此前由于证券行业是距离二级市场最近的金融机构，进行股权激励或者员工持股进展较为缓慢，存在一定约束，一般通过设立资管计划的方式实现。而证券行业是人力资本型行业，人才是核心竞争力，员工持股或股权激励有助于证券公司建立长效激励约束机制，提高长期激励， 激发员工工作的积极性，打造核心团队，提升证券公司的发展实力。

华泰证券沈娟证券团队也指出，证券行业是人力密集行业，专业经营管理的落地最终均依赖于作为核心领军人才的职业经理人。企业家精神、市场化激励和长期定力是专业经营管理层效能充分发挥的三大人才要素。其中，建立具有市场竞争力的中长期激励机制，既要以具有市场竞争力的薪酬吸引和留住人才; 又要改变以现金性收入等短期激励手段为主的现状，引入与企业经营绩效直接相关的中长期激励手段，建立及完善中长期激励机制，将员工长期利益与券商发展捆绑一起。