未按规定监测员工行为，广发证券深圳壹方中心证券营业部被出具警示函

12月22日，深圳证监局公布关于对广发证券股份有限公司深圳壹方中心证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，广发证券股份有限公司深圳壹方中心证券营业部未按规定对员工行为进行监测，存在个别员工手机号未备案也未纳入监测范围的情形。