记者 | 郭甜甜

编辑 | 张一诺

2月新备案私募基金数量2509只，环比下降近一成

3月11日，中国基金业协会微信公众号披露，2021年2月，协会新备案私募基金数量2509只，较上月减少266只，环比下降9.59%；新备案规模1330.36亿元，较上月减少31.63亿元，环比下降2.32%。

其中，私募证券投资基金1903只，占新备案基金数量的75.85%，新备案规模730.73亿元，环比上升5.62%；私募股权投资基金324只，新备案规模438.35亿元，环比下降18.04%；创业投资基金281只，新备案规模152.25亿元，环比上升12.75%；私募资产配置类基金1只，新备案规模9.03亿元。

农村中小银行股东股权三年排查整治完成，281家机构罚款合计1.5亿元

3月12日，银保监会官网信息显示，银保监会于2018年至2020年系统组织开展了“农村中小银行股东股权三年排查整治行动”。三年来，排查整治共涉及持股1%以上股东38.5万个、股权3889亿股，累计发现问题1.99万个，集中反映在以下五方面：股东资质不合格；入股资金来源不合规；逃避“穿透”监管，超比例、超数量持有股权；违规开展关联交易；股权质押不受约束。

三年来，在全面排查的基础上，监管部门多管齐下，重拳出击清理整治股东股权违规乱象，整改了一批问题，整改率已达70%；清理了一批股东，对4758个股东的表决权进行限制，责令转让股权合计达62.3亿股；处罚了一批机构，依法依规对281家机构实施了行政处罚，处罚金额合计1.5亿元，给予相关责任人警告、罚款、取消任职资格等处罚共计711人次，罚款金额合计2039万元。

深交所发布公募新规，明确命名规范、ETF份额折算办理流程 

3月12日，深交所发布了《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第1号——相关业务办理》（以下简称《基金业务指南第1号》）的通知。

此次发布的《基金业务指南第1号》，是在2020年6月23日发布的《深圳证券交易所基金业务办理指南》基础上修订的，在此版本发布之后，原版本会同时废止。

此次修订的目的是进一步规范证券投资基金的代码简称申请、上市等工作程序，优化业务办理流程。在整个修订版中，与原版本的不同之处主要体现在以下四个部分：进一步明确基金建成命名规范、取消《ETF业务数据交换工作备忘》、调整基金发行及上市流程提交材料时间、明确ETF份额折算办理流程。

东吴、国金、华创、天风、西部、中泰6家券商新纳入社保基金境内签约机构

3月8日，全国社会保障基金理事会公布称，根据相关评审规定和程序评定，东吴证券、国金证券、华创证券、天风证券、西部证券、中泰证券成为新增的6家证券公司作为全国社会保障基金的境内签约券商。

完成本次新签约后，将有25家券商成为社保基金的境内签约券商。分别是：安信证券、北京高华证券、长江证券、东方证券、东吴证券、光大证券、广发证券、国金证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、华创证券、华泰证券、平安证券、申万宏源证券、天风证券、西部证券、兴业证券、招商证券、中金公司、中国银河证券、中泰证券、中信建投证券、中信证券、中银国际证券。

联想控股正式退出苏州信托

3月11日，苏州信托发生工商变更，联想控股正式退出该公司股东行列，新增苏州农业发展集团有限公司（简称“苏州农发”）为股东。

变更完成后，苏州信托的股东持股比例为：苏州国际发展集团有限公司持股70.01%；苏州文化旅游发展集团有限公司持股19.99%；苏州农发持股10%。

对于此次苏州信托股权的清退，苏州信托对媒体解释为，这是联想控股的战略调整，不会对公司后续业务产生明显影响。

东证资管人事变动，原光大证券研究所所长胡雅丽加盟

3月12日，交易所官网披露，上海东方证券资产管理有限公司副总经理、基金经理饶刚因个人原因离职。

东证资管官网也已于近期更新投研团队信息。其中，该公司副总经理张锋任首席投资官，将统管投研整体业务；原公司公募固定收益投资部总经理胡伟任公司总助，将在固收投研业务开展方面给予协助；原光大证券研究所所长胡雅丽加盟该公司，担任总助、权益研究部总经理。

中银证券换届，新增三大重要总监岗位

3月8日，中银证券发布公告，公司第二届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任宁敏担任公司执行总裁、翟增军担任公司董事会秘书、沈锋担任公司副执行总裁、赵向雷担任公司风险总监等。此次公告中提到的财务总监、研究总监、资管总监均为新增岗位。

界面记者发现，自2020年初上市以来，中银证券动作频频。

此前，前外汇局国际收支司司长管涛加入中银证券，担任全球首席经济学家。该公司还开创券业先河，大力发展金融科技创新领域，引进原百度金融首席架构师葛浩担任首席科学家，均引起业内广泛关注。

本次中银证券新设财务总监、研究总监以及资管总监岗位，旨在加强相关领域的业务布局。中银证券表示，公司将以大类资产配置为抓手，推进贴近买方需求的卖方研究工作。

发行未备案私募基金，品今资管被北京证监局责令改正

3月10日，北京证监局披露《关于对品今（北京）资产管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

决定称，经查，发现公司存在发行未备案私募基金的行为。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令【第105号】，以下简称《暂行办法》）第八条之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定，北京证监局决定对公司采取责令改正行政监管措施。