记者 刘素楠

全国首家金融专门法院——上海金融法院即将于2021年8月20日迎来建院三周年。8月19日，上海金融法院通报，截至8月18日，共受理各类金融案件21744件，审结20050件，受理案件总标的额为5469.97亿元人民币。

在服务保障中央交给上海的各项重大任务方面，上海金融法院制定《服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见》，建立与涉科创板案件集中管辖相适应的专业化金融审判工作机制；出台《服务保障自贸区临港新片区金融开放与创新发展的若干举措》，推动新片区“金融法治创新区”建设。

上海金融法院与长三角地区多家中院签署《长三角金融司法协作共建协议》，组织长三角金融庭长论坛，加强区域金融司法协作，助力长三角一体化高质量发展；探索“金融市场案例测试机制”，为金融创新业务提供前瞻性规则指引，服务保障浦东新区高水平改革开放，打造社会主义现代化建设引领区。

在构建中小投资者司法保护体系方面，上海金融法院在全国首创证券示范判决机制，为稳妥化解证券群体性纠纷提供示范样本，被最高人民法院写入全国“两会”工作报告，取得改革示范效果；全国首发证券纠纷代表人诉讼机制规定，审结首例普通代表人诉讼案件，为创建中国特色的集体诉讼模式提供典型样本和实践经验。

上海金融法院首创“中小投资者保护智慧舱”，为中小投资者提供无纸化、一站式、交互型的便捷诉讼服务，成为符合世界银行营商环境评估“减流程、减环节、降费用”方法论的实践样本，得到业界高度评价。

在防范化解金融风险方面，上海金融法院建立“金融风险防范分析系列报告”年度发布制度，为规范行业发展提供司法参考；打造金融诉讼大数据平台，与金融监管机构构建重要信息共享、重大工作共商、重要问题共研、重大风险共防的协同善治新格局，共筑金融风险防控墙。通过府院联动，上海金融法院成功化解一起抵押物涉482户动迁安置房的金融借款纠纷。

上海金融法院强化司法建议预警功能，向国务院国资委、中国人民银行等多家单位发送司法建议，得到积极采纳，其中国务院国资委根据该院建议内容，发函全国央企要求加强相关业务风险防范，建立风控长效机制。

在非诉方面，上海金融法院成立了“诉调对接中心”，创建银行、证券、保险等金融行业全覆盖的诉调对接机制，推行“示范判决+专业调解+司法确认”全链条的纠纷化解模式，打造互联互通的全线上调解平台，提供从委托调解到协议履行“全周期”的司法保障，完善金融纠纷高效解决的多元渠道，调解金额达516.78亿元，为当事人节省上亿元诉讼费。其中处理最快的一批案件，从当事人递交诉状到完成司法确认仅用了8天时间。

作为全国首批民事诉讼繁简分流改革的试点法院，上海金融法院建立了“五分法”多层解纷机制，做到诉调案件专业化调解、平行案件集约化审理、简单案件快速化审理、重大案件精品化审理、普通案件常规化审理，实现案件分类精准处置，初步形成了符合金融法院案件特点的繁简分流体系。系统集成全流程网上办案功能，提高金融案件审理质效。

在执行方面，上海金融法院也有所创新和突破。

上海金融法院在全国首创大宗股票司法协助执行机制，实现大宗股票处置价值、效率和便利程度的最大化，平衡保护胜诉投资者、上市公司和中小股民的合法权益，该机制获评上海金融创新奖。

上海金融法院还与中国证券登记结算有限公司上海分公司建立全国首条查询冻结专用线路，创新以财产处置为核心的智慧执行系统，稳妥高效公正地处置了一批具有较大社会影响的执行案件。三年来执行到位金额超过167亿元人民币，占全市法院执行到位总金额的五分之一。

在涉外金融案件上，上海金融法院利用上海金融案例资源丰富的优势，以及金融法院专门管辖、专业审判和专家人才的优势，加强对人民币离岸交易、跨境结算和海外投融资等新型涉外金融案件的研判，确立裁判规则，及时填补新业态金融纠纷在法律适用上的空白。

同时，上海金融法院借鉴国际金融司法最佳实践，探索“金融市场案例测试机制”，对金融市场中前沿、重大法律问题而可能引发的纠纷进行审理，为上海金融改革创新提供法律风险测试和明确规则指引，增强中外投资者来上海投资的信心。

上海金融法院依法行使涉外金融案件司法管辖权，通过金融行业自律组织推广该院拟定的中英文版本《跨境金融交易管辖权和法律适用示范条款》，通过市场主体采纳，让更多具有典型示范意义的新类型涉外金融交易纠纷进入我国司法程序，扩大我国对国际金融交易规则的解释权和话语权。

在优化涉外金融审判机制方面，上海金融法院发布了“涉外、涉港澳台金融案件审判指南”，统一涉外金融案件裁判标准，提高涉外案件审理流程和裁判结果的透明度和可预期性；与华东政法大学建立外国法查明合作机制，提升外国法查明的准确度；设立专家委员会，通过高院聘请国外金融专家作为国际专家委员，引入“外脑”提高涉外金融审判的专业化、国际化水平。

借助互联网科技，上海金融法院打造线上智慧法庭，为境内外当事人参加庭审提供扫除路途障碍；自主研发庭审智慧传译系统，为境内外当事人参与庭审活动扫除语言障碍。同时，上海金融法院通过互联网庭审直播，让更多境内外当事人看到公正、高效、便捷的中国金融审判，从而更加认同中国金融司法所确立的裁判规则。

建院至今，上海金融法院共接待了包括英国、新加坡、世界银行等20多个国家、地区和国际组织代表团近1500人次来访，协办和参与7场金融司法国际研讨会，学习借鉴域外金融司法最佳实践，宣介推广中国金融司法创新。

附：上海金融法院精品案件

1. 王某某与中国人寿财产保险公司财产保险合同纠纷案——明确“侵权生效判决未经充分抗辩确认损失金额对后续保险诉讼无预决效力”裁判规则，入选2021年第7期《最高人民法院公报》。

2.潘某等诉方正科技集团股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案——全国首例证券群体性纠纷示范案件，入选“2019年度人民法院十大民事行政及国家赔偿案件”“第十五届（2019年度）中国十大影响性诉讼案件”。

3.杨某某诉上海证监局证券行政处罚案——证券从业人员操作亲属账号炒股不服上海证监局高额罚款的金融行政处罚上诉案件,入选“2019年度人民法院十大民事行政及国家赔偿案件”。

4.吴某诉华澳国际信托有限公司财产损害赔偿纠纷案——全国首例判决信托公司在通道类业务中承担民事侵权责任案件，入选“2020年全国法院十大商事案例”。

5.田某等诉中原信托有限公司金融借款合同案——首例适用《中华人民共和国民法典》判决贷款机构应当明确披露实际利率案件，入选“2019-2020年度全国消费者维权十大典型司法案例”。

6.中泰证券（上海）资产管理有限公司申请执行沈某某证券质押式回购纠纷案——首例成功运用全国首创的大宗股票司法协助执行机制执结的案件，入选“2019年度人民法院十大执行案件”。

7.北京银行股份有限公司上海分行诉黑龙江红兴隆农垦奇尔沁米业有限公司、兴宏（北京）资产管理有限公司金融借款合同纠纷案件——跨区域在线委托调解超亿元金融借款合同纠纷并在线司法确认，入选“全国金融纠纷多元化解十大典型案例”。

8. 西藏东方财富证券股份有限公司诉瑞高商业保理（上海）有限公司等票据追索权纠纷案——明确“电子票据代理应适用严格的显名主义”裁判规则，获评全国法院系统2019年度优秀案例分析二等奖，入选《人民法院案例选》2020年度案例。

9.魏某等与上海飞乐音响股份有限公司证券虚假陈述纠纷案——最高人民法院证券纠纷代表人诉讼司法解释出台后全国首例依当事人申请采用普通代表人诉讼程序审理的案件。

10.时和全球投资资金SPC-时和价值投资基金申请认可和执行香港特别行政区法院民事判决案——全国首例裁定认可与执行涉离岸债券维好协议香港特别行政区法院裁判案件，有效提升中国企业海外发债信誉，获得境外多家知名媒体高度关注与国际法律界肯定，入选上海法院涉外金融纠纷典型案例。

11.杉浦某某诉龚某股权转让纠纷案——全国首例外国人隐名代持上市公司股份的股权转让纠纷案件，入选上海法院参考性案例，上海法院涉外金融纠纷典型案例。

12.许某某等诉上海普天邮通科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案——全国首例通过构建多因子量化计算模型精确核定证券虚假陈述投资者投资差额损失案件，入选2020年度上海法院金融商事审判十大案例。

13.上海德骏资产管理有限公司诉北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)等证券虚假陈述纠纷案——全国首例以判决方式审结的涉新三板市场虚假陈述纠纷案件，明确新三板市场属于“国家批准设立的其他证券市场”。

14.四川信托有限公司诉泰禾集团股份有限公司等金融借款合同纠纷案——涉案标的达47亿元人民币的金融借款合同纠纷，系建院以来最大标的额案件。

15.长安财富资产管理有限公司诉长城影视文化企业集团有限公司、赵某某、陈某某其他合同纠纷案——认定私募基金有限合伙对赌协议不违反法律规定的应为有效，入选2020年度上海法院金融商事审判十大案例。

16.渣打银行（中国）有限公司诉张家口联合石油化工有限公司金融衍生品种交易纠纷案——认定原油掉期交易中违约事件及违约责任应依约适用国际惯例（ISDA协议）予以认定，入选上海法院涉外金融纠纷典型案例。

17.交通银行股份有限公司上海市分行诉保乐力加（中国）贸易有限公司独立保函纠纷案——认定应严格依据表面相符标准判断独立保函付款条件，入选上海法院涉外金融纠纷典型案例。

18.中信证券股份有限公司申请执行兴源控股集团有限公司证券质押式回购纠纷案——涉金融案件上市公司股份善意执行理念的具体实践，入选上海法院2019年度破解“执行难”十大典型案例、上海法院依法保障民营企业健康发展,为企业家创新创业营造良好法治环境典型案例。

19.瑞士联合银行集团新加坡分行与上海国储能源集团有限公司香港仲裁程序在内地申请保全案——确立香港仲裁程序中当事人申请内地法院财产保全的审查标准，是《最高人民法院关于内地与香港特别行政区就仲裁程序相互协助保全的安排》施行后内地法院执行香港仲裁保全标的额最大的案件。

20.东方前海卓聿投资管理（杭州）合伙企业（有限合伙）诉上海安居晟坤房地产开发经营有限公司等金融借款合同纠纷案——通过府院联动，力促涉482户居民动迁安置项目的金融借款合同纠纷和解，平衡保护当事人利益，维护动迁居民合法权益。