记者 | 孙艺真

中国证监会决定对海通证券立案调查。

9月8日，海通证券发布公告称，公司于2021年9月7日签收了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0152021022号）和《调查通知书》（证监调查字0152021061号）。

因海通证券在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司，简称“ST瑞德”）财务顾问业务的持续督导工作期间，未勤勉尽责，涉嫌违法违规。

根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。

海通证券方面表示，目前公司的经营情况正常，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

2021年上半年，海通证券实现营收234.71亿元，同比增长31.95%；实现归母净利润81.7亿元，同比增长49%，业绩位列全行业第二，仅次于中信证券。

近两个月，海通证券涨幅达19.38%，截至9月8日收盘，海通证券股价报13.67元/股，下跌1.01%。

今年以来，海通证券屡次因“越轨”而遭证监会处罚，并于6月落选证监会首批29家券商“白名单”。

今年3月，因在“永煤债”事件中违规结构化发债，海通证券被证监会处以责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月的重罚。

4月6日，证监会再发两则对海通证券采取出具警示函措施的公告：作为推荐挂牌主办券商，海通证券对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分；在首次提交的保荐工作报告等材料中，海通证券对发行人、实际控制人涉嫌行贿等关键事实未披露。

8月6日，证监会连发两则通告，因股权结构不一致等问题，对海通证券及其4名保荐代表人出具警示函。

不久前的8月24日，因保荐负责人未充分履行对北特科技的核查程序，海通证券收到上海证监局下发的5份罚单。

值得注意的是，此次由海通证券进行财务督导的ST瑞德曾涉诉累累、业绩巨亏。

2018年5月31日，ST瑞德收到证监会的《调查通知书》，因涉嫌违反证券法律法规，被立案调查。2019年11月8日，ST瑞德披露了《关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局〈行政处罚及市场禁入事先告知书〉的公告》。

8月27日晚间，ST瑞德发布半年度业绩报告显示，归属于上市公司股东的净利润亏损约9311万元，基本每股收益亏损0.0759元。