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“期货一哥”IPO上会在即,“错认”控股股东多年

据了解,永安期货曾在2015年10月登陆新三板,其主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售等业务。

文|IPO日报记者 邹煦晨

9月9日,被不少媒体称为“期货一哥”的永安期货股份有限公司(下称“永安期货”)将沪市主板IPO(首次公开发行股票)上会。

值得一提的是,永安期货此次IPO保荐机构之一的财通证券,正是永安期货第一大股东,直接持有永安期货33.54%的股份。

“错认”控股股东多年

据了解,永安期货曾在2015年10月登陆新三板,其主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售等业务。

2007年10月至2016年1月增资前,财通证券均直接持有永安期货51.09%的股份,持有股份的比例超过50%。在2016年1月增资后,财通证券身为第一大股东,其持股比例已降为33.54%,新股东浙江产业基金则持有财通证券彼时26.72%的股份。

需要指出的是,浙江产业基金入股前便与财通证券签订了《一致行动人协议》,约定在协议有效期内,以财通证券的意见为准。

股权摘要,数据来源:申报稿

虽然财通证券及其一致行动人能控制永安期货50%以上股权,但在财通证券却未将永安期货纳入合并报表。财通证券于2017年10月在A股上市,其招股意向书明确自2015年12月31日起不将永安期货纳入合并报表范围。

有意思的是,永安期货却在2020年12月前在相关定期报告及公开文件中均披露财通证券为公司控股股东。这产生一个现象,在这几年,一边是财通证券在年报中未将永安期货纳入合并报表,且归纳为长期股权投资;另一边,则是永安期货却表示财通证券为其控股股东。

年报摘要,数据来源:永安期货2019年年报

IPO日报发现,如果财通证券一直为永安期货的控股股东,则属于金融行业的永安期货此次IPO将面临一大困境。证监会2019年12月公布的《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》显示,所属子公司主要从事金融业务的,上市公司不得分拆该子公司上市。

分拆上市规定摘要,数据来源:证监会

2020年10月,财通证券与浙江产业基金的一致行动人协议到期后,双方没有进行续签。2020年12月11日,永安期货发布更正公告,更正后公司2016年1月增资后无控股股东。数日后,永安期货报送沪市主板IPO申报稿。

前监事会主席被查办

从数据来看,永安期货2018年至2020年以及2021年上半年的业绩增长较快,其营业收入分别为157.64亿元、227.58亿元、254.69亿元、166.85亿元,归母净利润分别为8.72亿元、10.01亿元、11.46亿元、7.4亿元,其中2021年上半年营业收入和归母净利润分别同比增长50.38%和80.24%。

另外,申报稿显示,目前已在上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联交所上市或在全国股转系统挂牌的境内期货公司中,永安期货2019年和2020年的净利润均为第一名。比如,永安期货2020年净利润为11.46亿元,而第二名的海通期货净利润仅2.6亿元。

永安期货在申报稿中表示,公司将继续巩固期货行业的龙头地位,不断拓展公司主营业务。

不过,IPO日报发现,身为行业龙头的永安期货在申报稿中却对前监事会主席马成骁谈之甚少,只在监事变动情况中带了两句,并没有披露为何马成骁不再担任监事的情况。

其实,相较申报稿,永安期货在新三板的公告中对马成骁的信息更详细。永安期货2019年5月的公告显示,浙江省协作大厦有限公司董事、副总经理兼财务人事部经理马成骁目前正在接受浙江省兰溪市监委监察调查。马成骁为永安期货监事会主席,该事项不会影响公司监事会正常运作,不会对公司的正常经营造成重大影响。

监事会主席被调查公告,数据来源:股转系统

关于马成骁的后续事项,永安期货并没有多说。在2019年年报中,马成骁离任的原因披露为工作变动。

值得一提的是,IPO日报通过信息搜索发现,马成骁离任之后似乎“不太平”。比如,在中国共产党兰溪市第十四届纪律检查委员会第五次全体(扩大)会议上的工作报告中,有关部门成功查办省协作大厦有限公司原副总经理马成骁滥用职权案。

滥用职权案摘要,数据来源:兰溪市纪律检查委员会官网

又比如,浙江省纪委省监委网站显示,2019年5月20日,浙江省协作大厦有限公司董事、副总经理兼财务人事部经理马成骁涉嫌严重违法,根据浙江省监委、金华市监委指定管辖,接受兰溪市监委监察调查。该案是深化派驻机构改革以后,省纪委省监委驻省国资委纪检监察组与基层监委协同办理的一起留置案件。

对于基层监委来说,该案涉嫌国企高管违法进行期货交易,专业性强,这对当地纪检监察干部的执纪执法能力提出了挑战。为解决纪检监察干部业务知识不掌握、监督能力不足问题,从初步核实到移送检察院的案件办理全过程,该市监委通过聘请专家集中授课、办案人员交流自学、委托第三方专项审计等方式,让办案人员快速高效掌握期货基础知识、明确交易规则,精准把握案件脉络、准确认定期货亏损数额等问题。最终,历时35天,该市成功办理了该案。

关于公司申报稿是否需要进行详细披露,以及马成骁期货事项是否涉及公司,永安期货董秘办对IPO日报表示,公司申报稿对于董监高的披露严格遵守证监会相关规定。马成骁期货事项不涉及公司。

版式|褚念颖

编辑|王莹

本文为转载内容,授权事宜请联系原著作权人。
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