9月29日，九鼎集团（430719）、九鼎投资（600053）分别公告，九鼎集团董事长、九鼎投资董事吴刚因相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，根据相关法律法规，2021年7月23日，中国证监会决定对吴刚立案。

九鼎集团和九鼎投资均声称，本次立案所涉事项系对吴刚个人的调查，不涉及九鼎投资私募股权投资管理业务，对公司经营方面没有重大影响。

9月27日，九鼎集团公告，全国中小企业股份转让系统给予九鼎集团以及公开谴责的纪律处分，给予黄晓捷等通报批评的纪律处分，均并记入证券期货市场诚信档案，事关九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中的违规操作。

9月24日，九鼎投资董秘收到江西证监局出具的行政监管措施决定书，未及时披露在2020年12月，九鼎投资向法院申请以江西省南昌市东湖区董家窑路112号紫金城B座31套房产，为下属子公司昆吾九鼎投资管理有限公司提供担保，置换昆吾九鼎被冻结的银行基本账户资金4240万元。

九鼎以PE业务起家，曾因以4000万入股吉峰农机，在后者登录创业板后套现上亿而为人道，大举扫货再通过PO退出的Pre-IPO投资模式让九鼎被称为PE工厂。2012年，面临IPO放缓，对九鼎的相关业务造成一定冲击。

据公开信息，九鼎的创立可以追溯到2007年前后，创始人吴刚毕业于四川省技术监督学校，曾在水泥厂从事财务工作，后考取西南财经大学会计系获硕士学位，此后历任闽发证券投资银行部项目经理；证监会监管部检查一处，风险办一处，先后任副处长、处长；广西北部湾国际港务集团总裁助理。九鼎核心创始团队成员还包括历任中国人民银行研究生部办公室副主任的黄晓捷、历任中铁信托投资部总经理及董秘的蔡蕾、以及曾在安信证券和国信证券从业的吴刚胞弟吴强、以及曾在华西证券和国信证券从业的覃正宇，是吴刚在西南财经大学时的研究生同学。

2010年，九鼎集团主体同创九鼎投资管理集团股份有限公司成立，在2014年4月29日挂牌新三板。2018年，九鼎集团被立案调查。据证监会此前调查，九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，还通过一系列安排与相关基金份额持有人进行了第二次定向发行后的基金份额换股，导致第二次定向发行后九鼎集团的实际股东人数累计超过200人，达到了335人。九鼎集团上述行为，构成披露信息违法。

为此，2021年初，中国证监会拟决定责令九鼎集团改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对吴刚给予警告，并处以30万元的罚款；对时任公司其他高管黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告，并分别处以10万元的罚款；对时任高管蔡蕾、吴强给予警告，并分别处以5万元的罚款。九鼎控股（九鼎集团控股股东，同创九鼎投资控股有限公司）因涉嫌利用他人账户从事证券交易， 中国证监会决定责令九鼎控股改正，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元的罚款；对吴刚给予警告，并处以10万元的罚款。

九鼎系上市公司九鼎投资主体为昆吾九鼎投资控股股份有限公司，从事私募股权投资管理业务和房地产开发与经营业务。这家上市公司前身为中江地产、江西纸业，2015年，九鼎投资以41.5亿元拍得江西中江集团有限责任公司（下称 “中江集团”）100%的股权。交易完成后，九鼎投资将持有中江集团100%的股权，并通过中江集团间接持有上市公司中江地产的股权，九鼎投资此后将部分资产注入中江地产。

此后一年，九鼎方面先后设立九泰基金、九州证券、发起借贷宝、九信金融两个P2P产品，入股梧桐理财、团贷网等P2P平台，并收购了第三方支付公司鹰皇金佰仕，涉猎公募基金管理、证券经营、互联网金融业务等；在2018年被立案调查后，又逐步剥离投资以外的金融业务，收缩金融版图。

九信金融主体九信投资管理有限公司，由人人行控股股份有限公司（下称 “人人行控股”）全资持有。九信金融曾发布信泽系列产品全部为股权质押融资借款的标的，九九理财系列产品全部为金融资产质押借款标的。目前，九信金融官网已不可登录。

借贷宝作为九鼎系知名网贷平台。借贷宝APP于2015年6月正式上线，经历“裸条”风波，在2016年11月被央视点名，称其超越监管红线。借贷宝方面回应，借贷宝是个人间借贷和企业间供应链融资的工具，为用户间借贷或融资生成并保存电子合同 。用户自担借贷风险，借贷宝不对本息收回提供承诺或保证。

2017年，九鼎集团发出一则对外投资公告，拟以近25亿元增资人人行控股。借贷宝主体为人人行科技，系人人行控股孙公司。在2019年，借贷宝高管还曾对外表示已有上市计划。2018年，人人行控股注册资本曾增两千余万，上市进程至今仍无进展。9月24日，曾任借贷宝副总裁杨云浩从人人行控股董事名单退出，同时不再担任成都九盈科技有限公司等公司法人。在职场社交平台，其介绍的个人履历还包括人人行科技董事会秘书，尚未更新。据天眼查信息，杨云浩还曾在重庆市九云小额贷款有限公司任职。蓝鲸财经多次拨打相关工商注册电话，拟核实杨云浩目前的任职情况，人人行公司总机占线。​借贷宝方面回应，杨云浩因个人原因，不负责借贷宝业务。

就对P2P团贷网的投资，在2019年团贷网涉嫌非法吸收公众存款被立案侦查后。九鼎投资公告，2015年7月，根据公司在管基金与团贷网于2015年5月签订的《苏州夏启安丰九鼎创业投资中心（有限合伙）与广东俊特团贷网络信息服务股份有限公司唐军、张林关于广东俊特团贷网络信息服务股份有限公司之增资扩股协议》，在管基金向团贷网划付投资款4000万元人民币。后续鉴于团贷网未能达到投资预期，经协商，2017年6月8日，在管基金实现团贷网项目全部退出，收回已划付投资款，并不再持有团贷网的股份。

此外，九鼎系入局了支付业务九派支付。九派支付2012年6月首次获得支付牌照。彼时其公司名称为鹰皇金佰仕网络技术有限公司，2017年5月换证时名称变更为九派天下支付有限公司2018年9月，九派支付因违反支付结算、反洗钱相关规定收人行长沙中心支行罚单，责令其限期改正并处以486.6万元罚款。九派支付法人目前为借贷宝董事陈昕雷。陈昕雷海任职九鼎系九恒金服主体贵州九恒商务信息咨询有限公司的法人，聚通宝财富总经理。九恒金服官网已无法打开。2019年，聚通宝财富主体聚通宝财富管理有限公司被注销。

除九鼎集团外，九鼎系九信资产也曾登录新三板，并在2017年终止挂牌。由于此次调查，九鼎系九泰基金被推至风口浪尖，目前尚无官方公告显示与之相关。

2021年半年报显示，九鼎集团上半年营业收入13.2亿元，归属于公司股东的净利润4.49亿元。九鼎投资营业收入7721万元，主要由私募股权投资管理业务贡献，同比降45.03%；归属于上市公司股东的净利润4326万元，同比降8.07%。截至20201年上半年末，九鼎集团存续私募基金业务中，未退出投资合计141亿元；九鼎投资在管基金剩余实缴规模 135.13亿元，尚未退出项目投资本金123.52亿元。

天眼查信息显示，9月28日，九鼎集团质押了其持有的九州证券6.74万股权，质押对象是浙商银行北京分公司。