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基金投顾再扩容!深圳5家机构获准展业,做了哪些“实战”准备?

有研究预计,2021年基金投顾总规模可以突破1000亿元,用户数超过500万。

图片来源:视觉中国

记者 | 刘晨光 张晓云

1020日,基金投顾业务又迎来扩容。

深圳地区的中信证券、招商证券、国信证券、博时基金和招商基金五家机构通过试点公募基金投顾业务现场验收并完成展业谈话,正式开展公募基金投顾业务。

20191025日,中国证监会正式下发了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,易方达、南方、华夏、嘉实和中欧 5 家基金公司申请试点并完成备案,正式开展基金投资顾问业务试点工作。

基金投顾业务资格首批试点机构共有18家,其中包括7家券商,5家基金公司。

据界面新闻不完全统计,今年6月末至7月初,有将近40家基金公司和券商机构提交了最终方案并拿到第二批基金投顾业务试点资格的备案函。

本次进行展业的机构就包含第二次试点备案的5家。

招商证券方面向界面新闻表示,于20211018日正式收到中国证监会批复,正式获批上线开展基金投顾业务,成为粤港澳大湾区内首批获得基金投顾业务资格的证券公司。招商证券将以“e招投”为品牌命名,开展基金投顾业务。

招商证券表示,公司高度重视财富管理投顾系统的搭建与技术支持,通过加大金融科技投入,搭建了基金投顾前、中、后台的分层系统体系。对基金投顾系统不断进行持续优化,保证能够对全部业务环节和服务过程实施集中统一管理,具备留痕和动态监控等有关功能。

截至20216月,招商证券客户数量超过1300万户,托管客户资产达到4.32万亿元。根据中国证券基金业协会数据,公司2021年第二季度非货币市场公募基金保有规模534亿元,排名证券行业第五。招商证券200多家分支机构遍布全国各地,拥有由1000多名财富顾问、3000多名营销人员组成的营销服务团队。

博时基金表示,“专业的投、优质的顾”是近年来博时基金的重要发展战略之一,并且已在投资团队、组合构建、风险控制、运营陪伴等方面进行业务布局,以期用专业全面的资产管理服务,给客户带来“可以信赖、值得托付”的投资体验。

在投顾服务端,博时基金采用云原生Serverless架构研发了投顾运营平台,通过微服务、DevOps、持续发布、容器云、弹性伸缩等先进技术,能够很好地支持投顾账号管理、投顾交易、投顾运营等功能。

数据显示,博时基金拥有超6000万的互联网客户,在蚂蚁金服、天天基金、招商银行、平安银行等10多家渠道上线财富号,其中在蚂蚁金服财富号上的关注数超过1500万,位居行业第一。

招商基金方面告诉界面新闻,招商基金投顾业务通过深圳证监局的现场检查,已正式获得公募基金投资顾问业务开业资格,成为第二批首批展业基金公司。

该基金此前已进行了6年的类投顾业务探索。其表示,在投顾业务落地展业方面,招商基金将采取稳起步、重业绩、树品牌的发展策略,初期结合自身在固定收益和“固收+”绝对收益领域的投研优势,专注客户投资与盈利体验,针对零售客群推出更多细分风险收益特征和目标波动率的低风险组合,来满足不同场景与客群的活钱理财需求。

平安证券研究指出,依据基金投顾试点机构一年的发展速度,预计2021年基金投顾总规模可以突破1000亿元,用户数超过500万。头部投顾机构将会出现,会出现管理规模超300亿元的投顾机构;单一策略的服务规模会超100亿元。

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