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为防“炒股风波”重演,美联储禁止其高官交易个股和债券

新措施规定,美联储高级官员将仅能交易宽基投资工具,比如共同基金等。

2021年7月8日,美国纽约,纽约证券交易所前悬挂着一个华尔街的标志。图片来源:视觉中国

记者 崔璞玉

为了平息美联储高官交易股票引发的争议,美联储主席鲍威尔周四宣布了一项个人投资限制措施,禁止高级官员交易个股和债券,或持有机构证券和衍生品合约。

新措施规定,美联储高级官员将仅能交易宽基投资工具,比如共同基金等。而且任何交易都必须事前得到批准和安排,以消除官员利用内部信息来使个人投资获益的潜在可能性。

该规则将适用于12位地方联储主席和7位美联储董事,以及深度参与筹备利率决策委员会会议的高级职员。

美联储主席鲍威尔在一份声明中称,“这些严格的新规提高了标准,以向我们服务的公众保证,我们所有高级官员都一心一意地专注于实现美联储的公共使命。”

此前规定虽然设定了部分限制措施,但仍允许地方联储主席等高级官员买卖股票。

根据新规定,在买卖共同基金等多元化投资工具时,美联储官员必须提前45天披露并获得批准。他们还被要求持有这些投资至少一年。另外,在“金融市场压力加剧”期间,他们不能进行任何交易。

9月初,美国媒体爆料美国达拉斯联储主席卡普兰(Robert Kaplan)和波士顿联储主席罗森格伦(Eric Rosengren)在去年美联储积极救市的同时交易了大量股票、基金等资产,引起轩然大波。两人随后双双辞职。

卡普兰交易了苹果、Verizon、强生、亚马逊和达美航空等公司价值数百万美元的股票,以及浮动利率债券ETF。罗森格伦去年经常对房地产市场的风险公开发声,还参与制定了美联储购买抵押贷款支持证券(MBS)的决策。但罗森格伦在四家房地产投资信托基金持有15.1万美元,并在去年进行了数次交易。

虽然二人的资产交易行为按照美联储当时的道德规则是合法的,但依然引发了对于美联储高官可能存在利益冲突和内幕交易的质疑,美联储的道德准则也因此遭到了大量批评。

鲍威尔本届任期将于明年年初到期,目前他依然是下任美联储主席提名的热门人选。但“炒股事件”发生后,部分民主党议员表示了对这位共和党主席连任的反对。他们认为,鲍威尔在银行监管方面对华尔街过于友好。

比如,民主党参议员沃伦(Elizabeth Warren)就曾公开表示反对提名鲍威尔,并严厉批评了美联储的领导层。她呼吁美国证券交易委员会对美联储官员的投资活动进行审查。

不过,《华尔街日报》援引知情人士的话称,在关于美联储人事决定的内部讨论中,股票交易风波并未造成太大影响。

白宫发言人周四拒绝就美联储的最新限制措施发表评论,但表示总统拜登认为,所有政府机构和官员,包括独立机构,都应遵守最高的道德标准,包括避免任何潜在的利益冲突。

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