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券商系公募再添新军!华西证券设立基金公司“二进宫”终获批

硝烟四起。

来源:图虫创意

记者|陈靖

公募行业的竞争硝烟四起,如今又有新的机构加入战局。

10月22日晚间,华西证券发布公告称,公司收到证监会《关于核准设立华西基金管理有限责任公司的批复》(证监许可〔2021〕3296 号),核准设立华西基金管理有限责任公司(以下简称“华西基金”)。

公告称,拟设立的华西基金注册地为四川省成都市,经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和证监会许可的其他业务。华西基金注册资本为1亿元人民币,其中华西证券出资7600万元人民币,出资比例76%。

华西证券须按照《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规和有关规定的要求,自批复之日起6个月内完成华西基金组建工作,足额缴付出资,选举董事、监事,聘任高级管理人员。

华西基金在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后,到证监会领取经营证券期货业务许可证;在取得经营证券期货业务许可证前,不得以该名称对外开展业务;自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内,应当发行公募基金产品。

证监会指出,华西基金应当按照诚实信用原则认真履行职责,与股东之间建立有效的风险隔离制度,严格自律,规范运作,防范利益输送,加强公平交易管理,切实保护基金份额持有人的利益。

华西证券表示,公司将根据批复要求,尽快开展相关工作。并根据相关监管规定,及时履行信息披露义务。

事实上,华西证券本次布局公募基金已是“二进宫”,拥有旗下控股或参股公募基金管理公司是其多年来的梦想。

早在2012年4月,证监会首次对外公布的《基金管理公司设立申请审核情况公示表》中,华西群益基金已处于征求意见阶段,申请设立股东名单中,华西证券拟持股占比51%,总部设在中国台湾的群益证券投资信托股份有限公司拟持有剩下的49%股份。2012年3季度,华西群益基金进入“落实第一次书面反馈意见”,此后再无进展。

2018年2月,华西证券成功在深交所上市,公募基金业务布局重新提上日程。

2019年4月末,华西证券就表示,同意公司出资不超过3亿元设立全资子公司华西证券资产管理公司,承接公司原有的资产管理业务,从事证券资产管理及中国证监会批准的其他业务。并以华西证券资产管理有限公司为主体向证监会申请公募基金牌照,开展公募基金业务。一年多之后,华西证券决定撤回资管子公司申请,改为直接申请设立公募基金公司。

今年以来,券商资管转型进一步加速。券商积极设立资管子公司、申请公募基金业务资格、大集合产品公募化改造提速,一系列动作都直指一个大目标:发力财富管理转型、瞄准基金市场、布局公募赛道。

目前,华金证券和五矿证券等券商也在排队中,拟进军公募业务。

资深券商资管人士对界面新闻记者表示,业绩和品牌都很重要。发行公募产品对管理人的整体要求比较高,包括产品、运营、风控、品牌、销售渠道的布局和深耕的能力。“一参一控”限制放宽,未来大型券商将可能陆续入局,这将带来公募参与主体的多元化,提升公募在资管行业占比,并为普通投资者带来更丰富的产品和服务。

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