记者|陈靖

3月23日，北京证监局一口气发了8张罚单，涉及新时代证券、九州期货、中国国际期货、和讯、中乾证融投资管理5家机构，以及知名牛散、福建前首富陈发树，飞利信董事长杨振华等人。

其中，新时代证券被出具警示函；中国国际期货、九州期货、和讯、中乾证融投资管理被责令改正；陈发树、杨振华等人被出具警示函。

具体来看，新时代证券因资管业务违规收到警示函。

北京证监局指出，经查，新时代证券在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十九条的规定。

北京证监局决定，对新时代证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司应严格按照相关法律法规要求，依法合规开展资产管理业务。

值得注意的是，就在上月新时代证券就因资管合规问题遭监管处罚。

2月15日，江苏证监局对新时代证券出具警示函。公告显示，新时代证券在受托管理“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债过程中，存在对发行人募集资金使用监督不到位、对发行人信息披露督导不到位等问题。

2021年11月15日，重庆证监局披露新时代证券在担任欢瑞世纪财务顾问时未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载，责令新时代证券改正，并罚没2000万元。

此外，还有中国国际期货、九州期货、和讯、中乾证融投资管理也出现内控缺陷，被责令改正。

中国国际期货股份有限公司存在以下问题：一是《公司章程》部分内容与法规冲突，《公司章程》在董事和高管任职期限、监事会运行等方面的要求未得到严格执行。二是公司内部管理资料保管不完善。北京证监局决定对公司采取责令改正的监管措施。

九州期货存在以下违规事实：一是未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查，未对居间人信息进行有效审核；二是未按照公司制度规定对部分客户进行回访。上述问题反映出公司居间人管理存在内控缺陷。

北京证监局决定对公司采取责令改正的监管措施。刘向龙作为时任九州期货副总经理，分管经纪业务部，负责管理公司居间人业务，对上述问题负有直接管理责任，北京证监局对其采取出具警示函的监管措施。

和讯存在以下违规行为：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。

北京证监局称，和讯应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定,切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

中乾证融投资管理有限公司存在未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的问题。

北京证监局认为，中乾证融投资管理有限公司违了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令〔第105号〕,以下简称《暂行办法》)第十六条之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定,我局决定对你公司采取责令改正行政监管措施。

除了上述机构之外，知名“牛散”、福建前首富陈发树，因举牌未及时公告遭北京证监局处罚。

陈发树此次举牌森特股份，不仅旗下公司齐出动，还发动了家人，包括妻子林玉叶、儿子陈焱辉。森特股份在2021年累计涨幅超过470%。

经北京证监局调查，新华都实业集团股份有限公司、新华都实业集团(上海)投资有限公司、陈发树、林玉叶、陈焱辉与厦门新华都投资管理咨询有限公司作为森特股份股东，互为一致行动人。

2021年12月6日，陈发树名下证券账户陆续买入150万股森特股份股票，上述一致行动人合计持股比例由4.78%上升至5.06%。该持股变动信息未于3日内公告，直至2021年12月31日才对外公告；且2021年12月6日至12月29日期间，当事人名下证券账户继续买卖森特股份股票，使持股比例维持在5%以上，最高至5.20%。

北京证监局认为，上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第十三条的规定，依据《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第七十五条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

因违反承诺减持，杨振华被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经北京证监局调查，杨振华作为飞利信董事长兼总经理，在飞利信首次公开发行时作出承诺，在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五。

根据飞利信2021年11月12日披露的《关于公司控股股东及一致行动人之杨振华先生、曹忻军先生、陈洪顺先生、王守言先生被动减持计划实施完成的公告》显示，司法拍卖流拍后平安信托有限责任公司申请以流拍价抵偿债务，其所持飞利信股份于2021年11月11日减少3975.09万股，占公司总股本的比例为2.77%。本次减持过户完成后，其在2021年度合计减持5858.92万股，占年初本人持股总数的33.80%，违反了前述承诺。

根据相关规定，北京证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。