近日，中国人民银行杭州中心支行公布了一张超500万的巨额罚单，据行政处罚信息公示表（杭银处罚字〔2022〕21号）显示，绍兴银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定履行大额和可疑交易报告义务；与身份不明的客户进行交易等，被中国人民银行杭州中心支行处罚款550万元，同时被罚的还有绍兴银行的7高管。

据银处罚字〔2022〕19号显示，王健明（时任绍兴银行零售银行部副总经理）对绍兴银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录。中国人民银行杭州中心支行对其处罚款7万元。 

据杭银处罚字〔2022〕22号显示，赵建刚（时任绍兴银行运营管理部总经理助理、内控合规与法律部总经理助理）对绍兴银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行大额和可疑交易报告义务。中国人民银行杭州中心支行对其处罚款3万元。 

据杭银处罚字〔2022〕23号显示，吴坚（时任绍兴银行运营管理部总经理）对绍兴银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：与身份不明的客户进行交易。中国人民银行杭州中心支行对其处罚款3.5万元。 

据杭银处罚字〔2022〕20号显示，张钢（时任绍兴银行嵊州支行行长）对绍兴银行股份有限公司嵊州支行以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行杭州中心支行对其处罚款1万元。 

据杭银处罚字〔2022〕24号显示，倪永（时任绍兴银行台州分行行长）对绍兴银行股份有限公司台州分行以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行杭州中心支行对其处罚款1万元。 

据杭银处罚字〔2022〕25号显示，张勇（时任绍兴银行柯桥支行行长）对绍兴银行股份有限公司柯桥支行以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行杭州中心支行对其处罚款1万元。 

据杭银处罚字〔2022〕26号显示，李明（时任绍兴银行温州分行行长）对绍兴银行股份有限公司温州分行以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行杭州中心支行对其处罚款1万元。 

金融机构是反洗钱工作的第一道防线，而严格客户身份识别、严控账户业务管理更是反洗钱业务的重中之重。2021年8月1日，《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》开始正式施行，其中指出，金融机构应当按照规定，结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务。