记者|刘晨光

近日，贵州证监局官网公布对中天国富证券采取的行政监管措施。

贵州证监局指出，中天国富存在以下问题:一是未审慎开展自营证券投资业务，持有中高风险债券比例较高，对逆回购业务信用风险把控不足；二是在开展委托投资业务中，未向贵州证监局报告委托投资产品投资交易控股股东及其关联方债券的情况；三是委托投资产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准。

上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第四十六条、《证券公司股权管理规定》(证监会令第183号修订)第二十八条、《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第166号修订）第二条、第二十七条的规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》第三十条规定，决定对该券商采取责令改正的行政监管措施。

罚单还涉及中天国富证券另外三个员工，王晓澎作为时任分管高管兼部门负责人，郑明俊作为分管高管兼部门负责人，韦伟作为时任证券投资部副总经理兼风控岗，对公司违规行为负有领导责任。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》第三十条规定，贵州证监局决定对王晓澎、郑明俊、韦伟采取出具警示函的行政监管措施。

界面新闻记者在中国证券业协会网站查询发现，三人在中天国富证券有限公司的执业岗位均为一般证券业务。其中有两人已经离职注销。

贵州证监局指出，如果对督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

公开资料显示，中天国富证券成立于2004年，前身为海际证券，此前主要经营投行业务。

2015年12月11日，上海证券挂牌转让海际证券66.67%股权，贵阳金融控股一举将其收入囊中。贵阳金融控股为中天城投（后更名为中天金融）全资子公司。

后来贵阳金融控股持股比例增加到94.92%。2017年中天金融进行了架构调整，贵阳金控把持股转移给了中天金融，海际证券也更名为中天国富证券。

中国证券业协会数据显示，2021年中天国富净资产排名第79，营业收入排名第78，净利润排名第91。

年报显示，截至2021年12月31日，公司总资产58. 46亿元、归母净资产50.88亿元。

2021年公司实现营业收入11. 73亿元，同比增长12. 71%。其中，投行业务收入为6.21亿元，收入占比52.91%，同比增长16.13%。归母净利润0.24亿元，同比下滑86. 79%。

中天国富投行业务占比较高，在所有券商中排名第29位，但是从今年的情况来看，其投行业务进展并没有那么顺利。

Wind数据显示，今年上半年，中天国富已有3个IPO项目终止，1个IPO项目不予注册。此外，今年初，中天国富还因投行业务受到处罚。

中天国富证券及旗下保荐代表人方蔚、赵亮在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。

由于上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，按照有关规定，证监会决定对中天国富证券及方蔚、赵亮采取出具警示函的监督管理措施。