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中植资本子公司被责令整改 参与振东制药重组

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中植资本子公司被责令整改 参与振东制药重组

中植资本因旗下子公司多项内容不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》,被要求进行整改并呈交书面报告。

图片来源:视觉中国

从《私募资基金管理人内部控制指引》的发布到《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的出现,私募领域正在受到监管层多维度的严管,即便是游走资本市场多年的中植系也难逃整改命运。

根据江苏省证监局近期发布的行政监管措施,中植资本因旗下子公司多项内容不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》,被要求在8月15日前进行整改并呈交书面报告,具体来看,包括如下四个方面:

一、资产净值问题。子公司常州京江资本管理有限公司(下称为京江资本)管理的基金常州京江永晖投资中心(有限合伙)认缴规模仅为10万元,不符合“净资产不低于1000万元”的标准。

二、基金托管问题。据悉,京江资本管理的常州京江永毅投资中心(有限合伙)等基金的合伙协议中均未出现对私募对托管进行约定,公司实际未对上述基金进行托管。其次,江阴中南文化产业股权投资合伙企业(有限合伙)的合伙协议规定应对合伙企业账户内的全部现金实施托管,公司实际未进行托管。

三、公司管理的2014年8月21日后成立的基金,在对外募集时未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级。

四、中植资本法定代表人段迪,高级管理人员张韵、邱晓昀尚未取得基金从业资格。

工商资料显示,如上被责令整改的公司成立时间都十分短暂,注册日期均在2014年年底到2015年9月期间。在庞大的中植系版图中,这些公司极可能是待运作的新兵。

据界面新闻查阅,上述公司中只有一家名为京江博翔投资中心(有限合伙)(下称京江博翔),介入上市公司资本运作。

去年10月,停牌近半年的振东制药发布公告拟购买康远制药100%股权,同时向控股股东振东实业、京江博翔发行股份募集配套资金不超过11.98亿元。在重组完成后,京江博翔持有上市公司3.58%的股份,从而成为振东制药的第三大股东。

值得注意的是,京江博翔的成立时间为2015年4月14日,恰好在振东药业停牌前夕。其股东常州京江资本管理有限公司和常州安通资本管理有限公司也均是在4月设立。目前振东药业重组已通过证监会核准,康远制药股权已过户完成,京江博翔的入驻指日可待。

此次京江资本遭点名,似乎为中植系敲响了警钟。有私募人士分析表示,从上述监管的内容看,很多都是私募基金管理人经常出现的问题,很具有代表性,有较强的警示作用。

界面新闻曾报道,近两年来,中植系加快了其在资本市场的动作,从参股到谋求控股,设立金融平台注入上市公司,其目的与动机显然已与原来大不相同,特别是金融资产的注入方面。

不过,在快速膨胀的过程中,中植系也不止一次遭监管“叩门”。今年2月底,中植资本旗下重庆中新融泽投资中心(下称中新融泽)及其一致行动人通过集中竞价方式买入荃银高科(300087.SZ)股份2759万股,占上市公司总股本8.71%。在买入荃银高科股份达5%时,上述“中植系”公司并未及时披露,因而遭到深交所通报批评。

荃银高科董事会随后将中新融泽及其一致行动人告上合肥市中院,要求判令后者属无效增持。在今年6月,中国证监会再对“中植系”下发《调查通知书》,对后者增持过程中违规行为立案调查。

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

振东制药

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  • 振东制药(300158.SZ):2024年前一季度实现净利润2310万元,同比扭亏为盈
  • 振东制药:拟1亿元-2亿元回购公司股份,回购价不超5.71元/股

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中植资本因旗下子公司多项内容不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》,被要求进行整改并呈交书面报告。

图片来源:视觉中国

从《私募资基金管理人内部控制指引》的发布到《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的出现,私募领域正在受到监管层多维度的严管,即便是游走资本市场多年的中植系也难逃整改命运。

根据江苏省证监局近期发布的行政监管措施,中植资本因旗下子公司多项内容不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》,被要求在8月15日前进行整改并呈交书面报告,具体来看,包括如下四个方面:

一、资产净值问题。子公司常州京江资本管理有限公司(下称为京江资本)管理的基金常州京江永晖投资中心(有限合伙)认缴规模仅为10万元,不符合“净资产不低于1000万元”的标准。

二、基金托管问题。据悉,京江资本管理的常州京江永毅投资中心(有限合伙)等基金的合伙协议中均未出现对私募对托管进行约定,公司实际未对上述基金进行托管。其次,江阴中南文化产业股权投资合伙企业(有限合伙)的合伙协议规定应对合伙企业账户内的全部现金实施托管,公司实际未进行托管。

三、公司管理的2014年8月21日后成立的基金,在对外募集时未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级。

四、中植资本法定代表人段迪,高级管理人员张韵、邱晓昀尚未取得基金从业资格。

工商资料显示,如上被责令整改的公司成立时间都十分短暂,注册日期均在2014年年底到2015年9月期间。在庞大的中植系版图中,这些公司极可能是待运作的新兵。

据界面新闻查阅,上述公司中只有一家名为京江博翔投资中心(有限合伙)(下称京江博翔),介入上市公司资本运作。

去年10月,停牌近半年的振东制药发布公告拟购买康远制药100%股权,同时向控股股东振东实业、京江博翔发行股份募集配套资金不超过11.98亿元。在重组完成后,京江博翔持有上市公司3.58%的股份,从而成为振东制药的第三大股东。

值得注意的是,京江博翔的成立时间为2015年4月14日,恰好在振东药业停牌前夕。其股东常州京江资本管理有限公司和常州安通资本管理有限公司也均是在4月设立。目前振东药业重组已通过证监会核准,康远制药股权已过户完成,京江博翔的入驻指日可待。

此次京江资本遭点名,似乎为中植系敲响了警钟。有私募人士分析表示,从上述监管的内容看,很多都是私募基金管理人经常出现的问题,很具有代表性,有较强的警示作用。

界面新闻曾报道,近两年来,中植系加快了其在资本市场的动作,从参股到谋求控股,设立金融平台注入上市公司,其目的与动机显然已与原来大不相同,特别是金融资产的注入方面。

不过,在快速膨胀的过程中,中植系也不止一次遭监管“叩门”。今年2月底,中植资本旗下重庆中新融泽投资中心(下称中新融泽)及其一致行动人通过集中竞价方式买入荃银高科(300087.SZ)股份2759万股,占上市公司总股本8.71%。在买入荃银高科股份达5%时,上述“中植系”公司并未及时披露,因而遭到深交所通报批评。

荃银高科董事会随后将中新融泽及其一致行动人告上合肥市中院,要求判令后者属无效增持。在今年6月,中国证监会再对“中植系”下发《调查通知书》,对后者增持过程中违规行为立案调查。

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