公司治理不健全、内控不完善，爱建证券及董事长、总经理、董秘齐收警示函|界面新闻

记者|陈靖

近日，因存在公司治理结构不健全、内控不完善的问题，爱建证券及公司董事长、总经理、董秘收到上海证监局下发的警示函。

上海证监局指出，爱建证券存在如下四方面问题：

一是董事会、监事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作，不符合《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号，经证监会公告〔2020〕20号修订）第四十三条、第四十四条、第四十五条、第六十六条第一款的规定。

二是审计委员会中独立董事均不符合从事会计工作5年以上的条件，不符合《证券公司治理准则》第四十二条第二款的规定。

三是未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理，违反了《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号，以下简称《股权管理规定》）第二十八条第二款的规定。

四是自2021年9月1日至今，董事长代行合规总监职务时间已超过六个月，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订，以下简称《合规管理办法》）第二十条第一款的规定。

上海证监局表示，上述问题反映出爱建证券治理结构不健全、内部控制不完善。根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，上海证监局决定对爱建证券采取出具警示函的行政监管措施。

此外，爱建证券的董事长黎作强，董事、相关专门委员会成员和总经理祝健，董秘冯贇三人均收到上海证监局的警示函。

公开资料显示，爱建证券2002年成立于上海市，2006年10月完成增资扩股，注册资本为11亿元人民币。上海陆家嘴金融发展有限公司持股51.14%为第一大股东，上海爱建集团股份有限公司、上海方达投资发展有限公司分别持股40.45%、8.41%为第二、三大股东。

在业绩表现方面，2021年爱建证券实现营收3.44亿元，净利润6064万元，分别同比增长16.60%和1634.84%。在中证协排名中位列第98名和87名（合并计算共106家）。