涉珠海冠宇、大连港等项目对外报送文件大幅修改后未重新履行内核程序，招商证券被证监会出具警示函

11月11日，证监会下发《关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，证监会发现公司投资银行类业务内部控制不完善，珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。