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利用离岸未监管外汇公司运营,再多牌照有卵用

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利用离岸未监管外汇公司运营,再多牌照有卵用

这已然成为很多经纪商公开的秘密。

汇商日前报道,欧洲多家在线交易及平台提供商正在积极组建新的行业协会,受监管及持牌经纪商计划联合起来,驱逐不良公司,恢复行业秩序。因此,打击未受监管公司将成为新行业协会的主题。

听起来很振奋人心,然而实施起来的阻力却不小。就汇商了解,很多未受监管公司恰恰是持牌经纪商的分公司。这已然成为很多经纪商公开的秘密。

外汇经纪商通常在一国成立并获得监管后,便开始了向离岸地区拓展业务的步伐,它们要么在海外设立办事处,要么建立独立的分公司,这些分支机构通常远离本国监管,但是在海外却未受到监管。母公司和分支机构通常以两种完全不同的业务模式并行。

比如塞浦路斯外汇经纪商HotForex,这家外汇经纪商主要在亚太地区、俄罗斯和独联体国家。HotForex母公司HF Markets(Europe)Ltd持有塞浦路斯投资公司(CIF)牌照,但是HotForex仅有少量业务是通过塞浦路斯公司来进行,大多数业务和客户交易都是通过离岸未受监管实体来执行。

8月22日,汇商曾报道,塞浦路斯证监会(CySEC)对HF Markets (Europe) Ltd.违规行为罚款105,000欧元。HF Markets (Europe) Ltd.是零售外汇经纪商HotForex、及二元期权公司OptionTrade的实际运营方。

HotForex的注册地为圣文森特和格林纳丁斯,但是外汇在当地并非受监管的金融工具。圣文森特和格林纳丁斯金融服务监管局在2014年曾公开声明:

金融服务监管局希望明确一点,该机构并不监管提供外汇交易或经纪服务的国际商业公司(IBCs)。“监管局并不审核、也不惩处IBCs的业务活动,其监管职能仅限于确保IBCs遵守国际商业公司法的相关规定。监管局也并不向提供外汇交易或经纪业务的公司颁发牌照,任何宣称获得监管局授权提供这类活动的IBC,皆是提供的虚假信息。”

而HotForex日前承认,公司在不同地区确实以独立的业务模式运营,该公司代表坚持称公司受到圣文森特和格林纳丁斯的监管:

“我们塞浦路斯公司仅针对欧洲客户。非欧洲客户由圣文森特和格林纳丁斯公司接收。很多非欧洲客户,比如俄罗斯和以色列的客户,并不被纳入欧洲监管。很多其它经纪商不管什么地方的客户都被纳入塞浦路斯证监会(CySEC)牌照,这是错误的。HotForex的所有客户由不同的实体接手,但都是由我们来提供服务。”

另一家来自俄罗斯、持有CySEC牌照的外汇经纪商EXNESS也在圣文森特和格林纳丁斯注册。EXNESS的大多数业务在亚洲,尤其是在中国,此外,俄罗斯和独联体国家也有运营。该公司的客户注册时,即可选择塞浦路斯公司账户,也可以注册圣文森特和格林纳丁斯公司的账户。

被问及公司是否在圣文森特和格林纳丁斯受到监管时,EXNESS代表在进行确认后仅表示:“EXNESS持有CySEC监管牌照,圣文森特和格林纳丁斯公司EXNESS VC则是一家国际性商业公司(IBC)。”

EXNESS的绝大多数业务也是由EXNESS VC处理的。EXNESS曾表示,其大多数业务营收来自中国市场。这家公司甚至给中国客户高达1:2000的杠杆。

这两家公司代表了行业的这类普遍行为。行业人士表示,CySEC仅对当地持牌CIFs有监管权限,对于这些公司的非欧洲实体并无法律监管权力。很多经纪商都打着CySEC牌照,用海外未受监管实体招揽客户和拓展业务,尤其是B book公司青睐这种运营模式,因为这样不会影响其监管牌照。至今还没有过CIF公司因海外不良运营而被CySEC取消牌照的先例。

本文为转载内容,授权事宜请联系原著作权人。

巴克莱

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这已然成为很多经纪商公开的秘密。

汇商日前报道,欧洲多家在线交易及平台提供商正在积极组建新的行业协会,受监管及持牌经纪商计划联合起来,驱逐不良公司,恢复行业秩序。因此,打击未受监管公司将成为新行业协会的主题。

听起来很振奋人心,然而实施起来的阻力却不小。就汇商了解,很多未受监管公司恰恰是持牌经纪商的分公司。这已然成为很多经纪商公开的秘密。

外汇经纪商通常在一国成立并获得监管后,便开始了向离岸地区拓展业务的步伐,它们要么在海外设立办事处,要么建立独立的分公司,这些分支机构通常远离本国监管,但是在海外却未受到监管。母公司和分支机构通常以两种完全不同的业务模式并行。

比如塞浦路斯外汇经纪商HotForex,这家外汇经纪商主要在亚太地区、俄罗斯和独联体国家。HotForex母公司HF Markets(Europe)Ltd持有塞浦路斯投资公司(CIF)牌照,但是HotForex仅有少量业务是通过塞浦路斯公司来进行,大多数业务和客户交易都是通过离岸未受监管实体来执行。

8月22日,汇商曾报道,塞浦路斯证监会(CySEC)对HF Markets (Europe) Ltd.违规行为罚款105,000欧元。HF Markets (Europe) Ltd.是零售外汇经纪商HotForex、及二元期权公司OptionTrade的实际运营方。

HotForex的注册地为圣文森特和格林纳丁斯,但是外汇在当地并非受监管的金融工具。圣文森特和格林纳丁斯金融服务监管局在2014年曾公开声明:

金融服务监管局希望明确一点,该机构并不监管提供外汇交易或经纪服务的国际商业公司(IBCs)。“监管局并不审核、也不惩处IBCs的业务活动,其监管职能仅限于确保IBCs遵守国际商业公司法的相关规定。监管局也并不向提供外汇交易或经纪业务的公司颁发牌照,任何宣称获得监管局授权提供这类活动的IBC,皆是提供的虚假信息。”

而HotForex日前承认,公司在不同地区确实以独立的业务模式运营,该公司代表坚持称公司受到圣文森特和格林纳丁斯的监管:

“我们塞浦路斯公司仅针对欧洲客户。非欧洲客户由圣文森特和格林纳丁斯公司接收。很多非欧洲客户,比如俄罗斯和以色列的客户,并不被纳入欧洲监管。很多其它经纪商不管什么地方的客户都被纳入塞浦路斯证监会(CySEC)牌照,这是错误的。HotForex的所有客户由不同的实体接手,但都是由我们来提供服务。”

另一家来自俄罗斯、持有CySEC牌照的外汇经纪商EXNESS也在圣文森特和格林纳丁斯注册。EXNESS的大多数业务在亚洲,尤其是在中国,此外,俄罗斯和独联体国家也有运营。该公司的客户注册时,即可选择塞浦路斯公司账户,也可以注册圣文森特和格林纳丁斯公司的账户。

被问及公司是否在圣文森特和格林纳丁斯受到监管时,EXNESS代表在进行确认后仅表示:“EXNESS持有CySEC监管牌照,圣文森特和格林纳丁斯公司EXNESS VC则是一家国际性商业公司(IBC)。”

EXNESS的绝大多数业务也是由EXNESS VC处理的。EXNESS曾表示,其大多数业务营收来自中国市场。这家公司甚至给中国客户高达1:2000的杠杆。

这两家公司代表了行业的这类普遍行为。行业人士表示,CySEC仅对当地持牌CIFs有监管权限,对于这些公司的非欧洲实体并无法律监管权力。很多经纪商都打着CySEC牌照,用海外未受监管实体招揽客户和拓展业务,尤其是B book公司青睐这种运营模式,因为这样不会影响其监管牌照。至今还没有过CIF公司因海外不良运营而被CySEC取消牌照的先例。

本文为转载内容,授权事宜请联系原著作权人。