公司治理结构不健全、内部控制不完善等违规,东海证券遭江苏证监局采取责令改正行政监管措施

江苏证监局近日下发关于对东海证券采取责令改正行政监管措施的决定。经查,公司存在以下情况:2020年,公司开展有关债券的承销业务过程中,一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离;二是未及时向我局报告风险控制指标不符合规定标准的情况;三是簿记建档过程不规范。上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善,违反了规定。2019年至今,公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查,反映公司廉洁从业内部控制不完善,违反了规定。根据规定,江苏证监局决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

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东海证券

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