记者 | 孙艺真

华龙证券拟登陆沪市主板，招股书显示，该券商拟发行不超过20亿股。

近日，华龙证券股份有限公司递交的首次公开发行股票招股说明书显示，华龙证券拟冲刺上交所IPO，本次发行不超过20亿股。资金使用方面，华龙证券表示，募集资金在扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，用于公司各项业务的发展。

华龙证券由甘肃省人民政府于2001年5月组织筹建，第一大股东是甘肃金控，持股比例19.45%。华龙证券曾在新三板挂牌。2016年，华龙证券抛出百亿定增计划，最终成功募资96.22亿元，山东国投以13.05亿的认购金额成为华龙证券第二大股东。

2017年，华龙证券IPO开启辅导备案，保荐机构是中信证券。2022年12月30日，华龙证券IPO获证监会受理。

五年中，华龙证券经历公司整改、高管更迭等一系列变动。辅导期内，华龙证券保荐的蓝山科技被证监会查明虚增收入、资产和利润，华龙证券被证监会指出存在关联关系核查未勤勉尽责等问题，公司被责令改正。2021年11月，证监会对蓝山科技虚增收入一案发布行政处罚决定书，华龙证券被罚没450万元。

业绩方面，华龙证券2019年、2020年、2021年及2022年上半年分别实现营业收入20.92亿元、19.08亿元、18.86亿元及6.74亿元；分别实现归母净利润3.65亿元、4.94亿元、7.24亿元及2.16亿元。

2023年新年伊始，除华龙证券外，还有多家中小券商IPO迎来实质性进展。

1月16日，信达证券同步开启网上、网下招股，将发行不超过3.243亿股普通股，发行价格为8.25元/股；2022年12月15日，信达证券获得证监会IPO发行批文。

1月6日，证监会披露《发行监管部沪市、深市主板首次公开发行股票企业基本信息情况表》显示，通过发审会的东莞证券已经参加抽查抽签或现场检查。

1月5日，证监会发布《开源证券首次公开发行股票申请文件反馈意见函》，开源证券的IPO申请获得证监会受理后的首次反馈。