记者|刘晨光

广发证券资产管理（广东）有限公司（以下简称广发资管）日前递交公募基金管理人申请材料获得证监会接收。

广发证券目前控股广发基金和参股易方达基金两家头部公募，若上述广发资管申请公募基金材料获批准，广发证券直接或间接拥有的公募基金牌照将达到3张。

截至2022年6月末，广发证券持有广发基金 54.53%的股权，该券商持有易方达基金 22.65%的股权，是其三个并列第一大股东之一。

公开资料显示，广发资管的前身是广发证券资产管理部，系广发证券旗下全资子公司，注册资本10亿元，于2014年1月2日成立。截至2021年12月31日，公司资产管理总规模达到4932.44亿元，集合资产管理规模3525.61亿元，单一资产管理规模1297.97亿元。

在去年半年报中，广发证券指出，2022年上半年，中国证监会颁布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则，适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制，有利于券商资管申请公募基金管理业务资格，拓展业务范围，但券商资管也将面临与具有先发优势的基金管理公司的激烈竞争。

截至2022年6月末，广发资管管理的集合资产管理计划、单一资产管理计划和专项资产管理计划的净值规模较2021年末分别下降23.55%、33.74%和 32.67%，合计规模较2021年末下降26.43%。截至2022年6月末，广发资管的合规受托资金规模在证券行业排名第九。2022年二季度，广发资管的私募资产管理月均规模排名第五。

去年6月，广发证券全资子公司广发资管收到广东证监局《关于对广发证券资产管理（广东）有限公司采取出具警示函措施的决定》，指出广发资管在某集合资产管理计划进行公募化改造过程中，未按照勤勉和审慎原则，针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务，产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。

广发证券表示，公司及广发资管高度重视，深入全面开展反思、自查和整改工作，通过优化征询期开放安排等措施，强化投资者权益保护，并持续推进内控机制完善，严格防范市场风险、信用风险等各类风险。

今年以来，已经有头部券商资管子公司在申请公募牌照。今年1月3日，招商证券资管也递交了公募基金管理人资格审批的申请，申请材料已经被证监会接收。招商证券参股博时基金、招商基金两家公司，已间接拥有两张公募基金牌照。和广发证券一样，如果该牌照能成功申请，招商证券直接及间接拥有的公募基金牌照将增至3张。

券商子公司纷纷布局公募牌照领域与相关政策放开不无关联。2022年5月20日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，提出放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌，这意味着“一参一控一牌”正式落地。

去年年底，头部券商中信证券在此方面也有动作。去年12月30日，证监会核准该券商通过设立中信证券资产管理有限公司（以下简称中信资管）从事证券资产管理业务。中信资管注册地为北京市，注册资本为10亿元，业务范围为证券资产管理业务。

Wind数据显示，截止到目前，有渤海汇金、财通资管、东证资管、浙商资管、长江资管、华泰资管、中泰资管、国泰君安资管等8家券商资管子公司具有公募牌照。

据界面新闻记者不完全统计，还有包括中金公司、中信建投、华创证券、长城证券、东兴证券、国海证券、华安证券、国信证券等近10家券商证券正在申请券商资管子公司。

星图金融研究院研究员雒佑此前向界面新闻记者表示，布局公募基金可以加快券商财富管理业务转型，扩大资管类别，也可以将存量大集合产品转为公募基金，扩大券商主动管理规模。此外，券商在客群覆盖、研究经验、产品分销、售后管理与服务等多方面具有优势，可以吸引广大的散户投资者，借此扩大影响力、提升业绩。所以这种现象是正常且可持续的。