记者 | 孙艺真

因在七年前保荐的定增项目中未勤勉尽责，东北证券被证监会立案。

2月6日，东北证券公告称，公司于当日收到中国证监会《立案告知书》。公告显示，因东北证券在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对东北证券立案。

东北证券表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司经营情况正常。

2016年10月，豫金刚石通过定增募集资金45.88亿元，该项目于2016年11月在深交所上市。东北证券是该项目的保荐机构。

根据豫金刚石当时的公告，此次募资非公开发行的发行对象有实控人兼时任董事长郭留希、郑州冬青企业管理中心(普通合伙)、北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)、北京天空鸿鼎投资中心(有限合伙)和朱登营共计5名特定发行对象。

东北证券也在这份公告中表示，其及保荐代表人已对公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

而早在2020年12月31日，豫金刚石就曾因涉嫌重大财务造假被证监会点名。

证监会指出，豫金刚石2016年至2019年财务信息披露严重不实。一是连续三年累计虚增利润数亿元，二是未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元。证监会调查发现，在上述期间，实际控制人累计占用上市公司资金23亿余元。

豫金刚石财务造假一案被证监会定性为“一起上市公司长期系统性造假的典型案件”，涉案金额巨大，违法性质严重，市场影响恶劣。

界面新闻记者查询发现，东北证券2016年出具的保荐承诺书中显示：“有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；保证发行保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”

豫金刚石已于2022年5月被深交所强制退市，而45亿定增募资项目距今也已过去近7年，但作为该项目保荐机构的东北证券仍然被证监会立案。

值得注意的是，2021年5月，东北证券投行也曾被监管“点名”。

山东证监局指出，东北证券作为如意科技债券的受托管理人，未充分履行督导发行人f履行信息披露义务的职责，被采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。