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新三板违规开户屡禁不止 华创等3家券商营业部暂停开户6个月

因新三板违规开户问题,华创证券、东兴证券、华安证券旗下营业部被采取监管措施。

图片来源:视觉中国

因新三板违规开户问题,华创证券、东兴证券旗下营业部被上海证监局暂停新三板开户业务六个月,华安证券旗下营业部被安徽证监局要求责令整改。

这是继今年8月,股转公司对多家券商新三板违规开户采取监管措施后,又一次惩罚券商违规开户的行动。8月股转系统在公告中称发现有10家主办券商违规为不合格投资者开设新三板账户4800多户,对华泰证券(601688)、中信建投证券和山西证券(002500)采取出具警示函、责令改正的自律监管措施;对中信证券(600030)、中航证券、恒泰证券责令改正;对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券出具警示函。

此次,根据公布的处罚决议,华创证券上海三元路营业部2016年1月1日至2016年3月31日期间以邮寄开户资料方式为284户投资者开通股转系统交易权限,其中275户不符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》中明确的投资者适当性标准(下称《细则》)。

该营业部也未审慎评估投资者专业背景,未对211名投资者集中持有相同及类似社会咨询机构培训证明作为开户资料等异常情形保持合理怀疑,致使投资者适当性制度流于形式。

2015年6月,股转系统曾向各证券公司下发《关于加强投资者适当性管理工作的通知》,明确了为投资者开通交易权限的资产市值及从“投资知识、投资经验”维度对投资者进行全面审慎评估等监管要求。2016年3月,证监会公众公司部曾统一安排各证券公司对股转系统投资者适当性管理制度落实情况开展自查;4月,公众公司部重申自查要求。

华创证券在2016年3月份自查时未如实报告“邮寄开户及为不符合适当性标准的客户开通交易权限”等问题,4月份再次自查时未如实报告“未审慎评估投资者专业背景”等问题。

东兴证券上海广灵二路营业部2015年5月15日至2016年3月31日期间在为投资者开通股转系统交易权限业务过程中,未能严格执行《细则》中有关投资者适当性管理的要求,为418户不符合标准的投资者开通了交易权限。

2015年5月,东兴证券对投资者适当性管理工作进行自查,并向股转公司提交了自查报告。该报告明确公司将就包含投资者适当性标准认定不清在内的自查问题进行整改。但自2015年5月15日起,营业部仍发生为大量不符合适当性标准的投资者开通股转系统交易权限的事实。

上海证监局决定暂停上述两个营业部在全国中小企业股份转让系统新开客户交易权限业务6个月,期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。

另外,华安证券合肥滨湖广西路证券营业部在新三板开户过程中存在内控执行不到位、内部控制不完善的问题,安徽证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施。

根据股转公司业务规则,新三板个人投资者要符合两个条件,一是需要500万元以上证券类资产,二是具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。法人机构和合伙企业投资者需要分别满足注册资本500万元和实缴出资500万元的门槛。

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