界面新闻记者 |
近日，证监会公布了一则从业人员违法买卖股票的行政处罚。
处罚决定书显示，恒泰证券投资部副总经理管宣，使用个人及亲属账户违规交易股票10余年，获利212.5万元，证监会决定没收管宣的违法所得212.5万元，并处以212万元罚款。
值得注意的是，管宣为叶飞“爆料门”事件中涉及的关键人员之一。叶飞“爆料门”余波未止，针对伪市值管理的强监管仍在继续。
控制6个账户，股票交易金额高达3.3亿元
根据证监会披露，2007年5月8日至2021年3月8日，管宣任职于恒泰证券证券投资部，历任高级研究员、投资经理、证券投资部总经理助理、证券投资部副总经理等职务。
管宣作为证券公司从业人员，不仅个人直接参与股票交易，还借助姐夫周某华、 郑某英岳母的证券账户参与股票交易。
经证监会查明，证券开户时留存的手机及第三方存管银行账户留存的手机号码均由管宣控制使用；账户资金来源、去向主要为管宣；账户交易大部分为手机委托，对应手机由管宣控制使用。
2007年2月，管宣使用“周某华”广发证券账户，在一年的时间内交易了5只股票，买卖金额667.4万元，扣除税费后实际获利144.1万元。
尝到甜头之后，管宣加大了股票买卖的频率。2009年2月至2015年7月，使用“管宣”银河证券账户，共交易了“民生银行”“北京利尔”等88只股票，买卖金额高达1.3亿元，实际获利418.8万元。
自2015年5月份起，管宣同时使用3个账户炒股，却“好运不再”。
具体来看，2015年5月6日起，使用“周某华”申万宏源证券账户，交易“海信视像”“赣锋锂业”等55只股票，买卖金额10861万元，亏损330.1万元；2015年6月份开始，使用“管宣”华泰证券账户，买卖金额2942.7万元，实际获利9.8万元。
2015年10月，管宣新增使用“郑某英”华泰证券账户，买卖金额3431.6万元，实际获利8.6万元。
根据界面新闻记者统计，在此期间，管宣控制6个证券账户，共计交易185只股票，合计买卖金额高达3.3亿元，实际获利为212.5万元。
对于以上事实，管宣曾申辩称， 涉案证券账户中，申购新股共获利1,062,199.18元。申购新股不属于通常意义的买卖股票行为，没有社会危害性，处罚过重，申请从轻或者减轻处罚。
证监会复核后认为，申购新股属于从业人员参与股票交易的规范范畴，且管宣作为从业人员，违规买卖股票的行为持续十余年之久，行为终了于现行《证券法》生效后，作为一个违规行为整体适用现行《证券法》进行处罚。
综上，证监会对管宣的意见不予采纳。证监会决定，没收管宣违法所得212.5万元，并处以212万元罚款。
叶飞“爆料门”余波未止？针对伪市值管理的强监管仍在继续
值得一提的，管宣为叶飞“爆料门”事件中涉及的关键人员之一。
2021年5月，私募投资人叶飞“爆料”牵扯出上市公司“市值管理”内幕，曾引发市场热议。
叶飞曾爆料，其下家为恒泰证券资管经理管宣。
恒泰证券当时回应称，管宣已于2021年3月8日离职，中源家居操作事项发生在3月中下旬，自媒体提到他所参与中源家居事项，恒泰证券并不知情，公司与此没有任何关联。
据媒体报道，离职一个月后，管宣仍以恒泰证券的名义参与了上市公司的调研活动。
叶飞“爆料门”引起监管高度关注。在同年9月的证监会例行发布会上，新闻发言人高莉通报称，继查实操作“中源家居”“利通电子”股票价格案后，相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。证监会查获多起操纵市场、虚假陈述、内幕交易等违法犯罪活动。
根据恒泰证券近期发布的年报，去年一年经营业绩为27.25亿元，同比减少28.74%。2022年净利润为亏损15.02亿元。较2021年，2022年恒泰证券各业务收入均同比下滑，经纪业务、投行收入、资管收入、自营收入分别下滑18.0%，49.3%，27.4%和56.2%。
2022年，天风证券并购恒泰证券告吹，金融街接盘恒泰证券9.58%股权，该笔交易已于今年2月完成过户手续。
业内人士表示，叶飞爆料案涉及的市值管理，不如直说是“伪市值管理”，以市值管理之名，行操纵市场之实。上市公司想要操纵股价，股东找到操盘方，操盘方找到私募、公募或券商资管等机构接盘，承诺保底并拉升股价。
针对“伪市值管理”的强监管仍在继续。
2月24日，证监会在两会提案《关于强化证券精准监管保障上市公司高质量发展的建议》的回复中明确表示，在监管实践中，部分上市公司大股东与相关机构及个人相互勾结进行“伪市值管理”，滥用持股、资金、信息等优势操纵股价，目的主要为追求股价短期上涨、配合大股东减持、缓解大股东质押平仓风险等。
证监会表示，将坚持全覆盖全方位追责，对参与配合“伪市值管理”违法违规行为的上中下游全面调查，严肃惩处相关违规证券基金经营机构、私募机构及从业人员、配资中介、专业操盘手等。
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