界面新闻记者 | 张灵霄

4月17日晚间，广发证券发布公告称，因公司在美尚生态景观有限公司（以下简称美尚生态）2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，被证监会立案调查。

广发证券表示，将全面配合证监会的调查工作，严格按照监管要求履行信息披露业务，目前公司的经营情况正常。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

Wind信息显示，2015年12月，美尚生态（现*ST美尚）登陆深圳创业板，广发证券为保荐券商，并后续在美尚生态的定增中担任主承销商。

值得关注的是，在美尚生态2018年预案的非公开发行中，广发证券与东兴证券一同担任主承销商。3月31日晚间，东兴证券因在泽达易盛保荐、承销等项目中未勤勉尽责，已被证监会立案调查。

美尚生态的立案调查稍早于中介机构，据美尚生态4月10日发布的公告称，公司及相关当事人收到证监会送达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（以下简称《事先告知书》。

《事件告知书》显示，2019年3月25日，美尚生态非公开发行股票上市，增发新股近8千万股，募集资金总额为9.30亿元。

证监会调查后发现，在美尚生态非公开发行股票期间，暨2015-2018年9月，公司财务报表存在虚假记载的情形，公司实控人王迎燕存在非经营性占用公司大额资金的情况。

仅2015年，美尚生态虚增净利润6672.74万元，占当期披露净利润的60.52%。不仅如此，其造假行为可以追溯至为上市前的2012年，持续至2020年上半年，累计虚增利润约为4.57亿元。

“美尚生态以欺诈手段骗取发行核准，构成信息披露违法违规、欺诈发行的违法行为。”证监会称。

针对上述行为，证监会拟决定，对美尚生态公司责令改正，给予警告，并处以1330 万元罚款；对美尚生态时任董事长、总经理、实际控制人王迎燕给予警告，并处以1550 万元罚款，并对其采取证券市场终身禁入措施。

据广发证券最新发布的年报显示，2022年公司营业总收入为251.32亿元，同比减少26.62%；归属于上市公司股东的净利润为79.29亿元，同比减少26.95%。分业务来看，只有投行业务比上年有所增长。

截至4月17日收盘，广发证券收盘价为16.97元/股，涨幅为3.54%。