11月4日下午，证监会召开例行发布会，新闻发言人邓舸回答本周市场焦点问题，界面新闻记者整理如下：

一、中港证监首次联合组织打击新型操纵市场案件专题执法培训班

中国证监会新闻发言人邓舸表示，最近，各种跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同高度关注。

一是通过结构化杠杆产品跨境撬动巨量资金，滥用资金优势操纵市场，危害金融稳定；二是绕道香港开立多个境内外账户“跨境布局”，欺诈性更强；三是利用境外服务器在境内市场高频双向申报、频繁撤单或者自我成交，滥用技术优势破坏公平原则。

邓舸称，在“互联互通”背景下，中国证监会与香港证监会的跨境执法协作日益密切，在违法线索发现、调查信息通报、协助调查取证等各个环节的协作数量和互助需求不断增加。近日，中国证监会和香港证监会在内地首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。

11月1日，内地与香港跨境机构监管合作研讨会在上海召开。据券商中国报道，监管层特别提到了反洗钱问题，针对证券业反洗钱监管的新法规有望出台。此外，加强中资券商在港子公司的融资业务监管、限制返程设立机构也被提及。

二、证监会对中小券商公司债业务检查结果：1家券商被暂停公司债承销申请6个月

2016年7月，证监会组织部分派出机构开展了证券公司公司债券业务专项检查。

本次专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等四个方面进行了检查。

检查也发现，证券公司公司债券业务存在尽职调查不充分、工作底稿不完善、投资者适当性制度未有效执行、簿记建档管理松懈、受托管理未勤勉尽责等问题。

证监会对1家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政监管措施；对1家证券公司采取出具警示函的行政监管措施；对其他证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。

三、前三季终止审查73家企业IPO

根据证监会最新统计，2016年1-9月终止审查首发企业有73家，其中，主动申请撤回企业55家，财务数据超期3个月自动终止审查企业18家，相关行政许可申请终止审查程序正在进行中。

11月4日，证监会公布6-9月终止审查的56家首发企业名单以及审核中关注的主要问题，主要包括：

一是报告期业绩大幅下滑，甚至亏损，24家企业由于此原因终止审查，占比42.86%。

二是报表项目异常变动，不能合理说明原因，3家企业由于此原因终止审查，占比5.36%。

三是未能回复审核中提出的问题，1家企业由于此原因终止审查，占比1.79%。

四是未及时更新申报材料，导致财务资料过期三个月自动终止，18家企业由于此原因终止审查，占比32.14%。

五是经营战略及上市计划调整，6家企业由于此原因终止审查，占比10.71%。

六是合规性问题未解决，影响发行条件，4家企业由于此原因终止审查，占比7.14%。

证监会已建立首发企业现场检查机制，严格实施IPO各环节的全过程监管，促进发行人、保荐机构、各证券服务机构归位尽责，扎实工作，对IPO中的违法违规行为发现一起查处一起。

四、证监会对1宗案件作行政处罚 涉未及时披露关联交易信息

新三板挂牌企业时空客董事长兼总经理、实际控制人王恩权在2014年10月至2016年5月11日期间，通过本人和其他员工申请备用金、预付账款等方式，与时空客发生资金往来。

对于上述关联资金交易，时空客未履行关联交易审议程序，也未在2014年年报和2014年11月13日-2016年4月6日期间的临时报告中予以披露。

大连证监局决定对时空客给予警告，并处以40万元罚款；对直接负责的主管人员王恩权给予警告，并处以30万元罚款；对其他直接责任人员臧宇、贺云霞给予警告，并分别处以3万元罚款。同时，对王恩权采取5年证券市场禁入措施。