2016年11月11日，证监会召开例行新闻发布会，新闻发言人张晓军发布三项内容。界面新闻整理如下：

一、《期货投资者保障基金管理办法》发布，下调期货交易所和期货公司缴纳比例

证监会、财政部联合发布修订后的《期货投资者保障基金管理办法》及配套规定。张晓军表示，此次修订满足了期货市场风险覆盖的需要，下调期货交易所和期货公司的缴纳比例，调整收缴方式，对提高保障基金运转效率，降低市场交易成本有着积极作用。

本次修订内容主要有以下三个方面：一是删除关于保障基金规模具体标准的规定，将保障基金总额足以覆盖市场风险设定为暂停缴纳的情形之一；二是对保障基金的缴纳比例仅作原则性规定，通过与财政部联合发布配套规定的方式，明确下调期货交易所和期货公司的缴纳比例，即期货交易所的缴纳比例由手续费的百分之三降低为百分之二，期货公司的缴纳比例由代理交易额的千万分之五到十降低为亿分之五到十；三是保障基金的缴纳方式由按季度缴纳调整为按年度缴纳。

证监会新闻发言人邓舸曾对此次修订表示，原来《暂行办法》中规定保障基金总额达到8亿元可以暂停缴纳，和期货市场体量不匹配，无法满足期货市场近年来快速发展的需要；在保障基金已有一定积累、市场总体风险可控的情况下，保障基金原有收取比例相对过高，调整基金缴纳比例有利于减轻市场负担；保障基金按季度缴纳，收取较为频繁。

二、《证券期货业信息系统审计指南》金融行业标准发布实施

为进一步确保审计工作的规范性和客观性，帮助审计人员按照《审计规范》的要求完成信息系统审计，证监会制定了行业系列标准《证券期货业信息系统审计指南》。《审计指南》标准分为证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、其他核心机构、证券公司、基金管理公司和期货公司7个部分，给出了《审计规范》中每个审计项的参考性审计依据和审计步骤，以规范行业核心机构和经营机构的审计人员客观准确地实施信息系统审计。

张晓军称，2016年，为了持续推进资本市场信息化建设工作，降低行业信息系统运行风险，提高行业运行效率，提升行业标准化水平，证监会还将陆续组织制定多项金融行业标准。

三、证监会再开3张罚单，涉及1家新三板公司和2家私募基金

证监会依法对3宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案和2宗私募基金公司违法违规案。

案情1：现代农装科技股份有限公司（下称现代农装，2013年在新三板挂牌）在编制2013年、2014年半年度报告时，应收账款坏账准备计提不充分，导致其2013年、2014年上半年利润总额分别多计1716万元和2645万元；2014年期末，现代农装全资子公司洛阳中收机械装备有限公司的存货减值准备计提不充分，导致公司2014年年报利润总额多计1384万元；现代农装在2013年、2014年年度报告中，未充分披露其与国机财务有限责任公司之间发生的关联存、贷款业务的相关信息。

证监会认为，现代农装的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条第1款规定，证监会决定对现代农装责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对时任董事长李树君、时任财务总监张海给予警告，并分别处以5万元罚款；对时任副董事长王燕飞、时任副总经理兼董事会秘书王智宇给予警告，并分别处以3万元罚款。

案情2：广东青原信息科技投资管理有限公司（下称青原投资）通过本公司网站向不特定社会公众宣传和推介青原一号证券投资基金和深圳前海浩源泰兴资产管理中心（有限合伙）基金（下称浩源泰兴基金）；向6名非合格投资者销售募集浩源泰兴基金；以借款名义挪用浩源泰兴基金5万元用于公司资金周转。

证监会认为，青原投资的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第11条、第12条、第14条、第23条规定。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定，广东证监局决定对青原投资给予警告，并处以3万元罚款；对直接主管人员时任青原投资法定代表人兼总经理郝朝旭给予警告，并处以2万元罚款。

案情3：广州云系股权投资有限公司（下称云系投资）通过本公司网站向不特定社会公众宣传和推介广州泓蚨投资管理中心基金（下称泓蚨基金）和广州云联惠投资管理中心基金（下称云联惠基金）；在自行销售泓蚨基金和云联惠基金过程中，未对所有投资者以调查问卷等形式开展有效风险评估；对已开展风险评估的投资者，采取的风险评估调查问卷形式简单、且无后续跟踪；云联惠基金募集说明书和入伙协议均明确约定募集资金必须委托经中国银监会认可的商业银行进行托管或监管，但云联惠基金自成立以来，云系投资一直未办理托管手续。

证监会认为，云系投资的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第14条、第16条、第21条第1款规定。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定，广东证监局决定对云系投资给予警告，并处以3万元罚款；对直接负责的主管人员时任云系投资法定代表人兼执行董事黄友鑫、总经理刘毅刚和副总经理刘杰三人给予警告，并分别处以2万元罚款。