界面新闻记者 |
近日，因违规提供股票投资建议获利，湖南证监局对第一创业证券前经纪人赖某荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，禁业五年；对第一创业长沙分公司采取责令改正的行政监管措施。
界面信者记者了解到，赖某荣的另一身份为百万财经大V。赖某荣自称“周涵”，运营微博“周周有好股”、“周周一言”等社交账号，通过粉丝赞赏、缴会员费等方式获利。
7月17日罚单公布当日，微博账号“周周一言”仍在对股市发表点评，有不少“铁粉”留言支持，但该账户已于7月18日晚间注销。
第一创业原经纪人无证荐股遭罚
7月17日，湖南证监局对第一创业长沙分公司原经纪人赖某荣采取认定为不适当人选的行政监管措施。
湖南证监局指出，赖某荣未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。
基于此，湖南证监局认为，赖某荣在被认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事。
湖南证监局认为第一创业长沙分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。
基于此，湖南证监局对第一创业长沙分公司采取责令改正的行政监管措施。
湖南证监局表示，第一创业长沙分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到本决定书之日起，一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你分公司的整改情况和问责情况。
值得一提的是，这并不是第一创业公司月内第一次因“违规荐股”被罚。7月5日，第一创业四川分公司员工何某作为一般从业人员，因违规向个别客户提供股票投资建议，被四川证监局出示警示函。
另一身份为百万财经“大V”
据此前证券从业注册信息，赖某荣在第一创业的代理期从2022年8月21日开始，原本应该在2023年8月20日结束。而中国证券业协会目前已查无此人，赖某荣或因此事提前结束其“经纪人生涯”。
天眼查显示，赖某荣拥有周周一言（深圳）空间有限公司、湖南周涵文化传媒有限公司。
界面新闻记者发现，有投资者直接将监管对赖某荣的罚单截图发布在微博中，并“@周周一言”。综合投资者提供的视频和聊天截图可以确认，周周一言即是上述罚单中的赖某荣。
据投资者反映，赖某荣的另一运营账号为“周周有好股”，他在账号运营、直播等过程中则自称为“周涵”，其相关账号涉小红书、公众号以及抖音等多个平台，主要通过粉丝赞赏、缴会员费等方式获利。
周周一言的微博最新有35.3万粉丝，周周有好股则有99.2万粉丝，赖某荣实为百万财经“大V”。在罚单公布当晚，其微博账号“周周一言”仍在对股市发表点评，称“抄底人工智能”，底下的575条评论大都在接龙“入场集合暗号”，显示其仍有不少“铁粉”支持。
7月18日晚，界面新闻记者发现“周周一言”账号已注销。
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