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股权遭流拍,新华基金成了烫手山芋?

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股权遭流拍,新华基金成了烫手山芋?

规模大降、高管变阵。

图片来源:界面新闻 匡达

文|达摩财经

近日,新华基金的部分股权于阿里资产平台正式公开拍卖,该部分股权为新华信托持有的35.3103%股权,起拍价格约为4.23亿元。从拍卖结果看,本次拍卖有3696次围观,但无人报名。最终,新华基金本次拍卖的35.3103%股权以流拍收尾。

据悉,该部分股权目前已经在推进二拍,下一次起拍价会较第一次起拍价4.23亿元下调20%左右,起拍价大致为3.38亿元,保证金从4000万下调至3000万元,其余条件和第一轮没有变化。

新华信托于1998年4月20日登记成立,曾是“明天系”旗下重要金融板块,本次新华信托持有新华基金的股权被拍卖主要是其破产所致。

2020年7月,新华信托因触发“已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户/受益人合法权益”的接管条件,与新时代信托、天安财产保险、华夏人寿、天安人寿、易安财产保险等5家金融机构被银保监会接管。

在两年的接管期内,新华信托一直没有找到接盘方。资料显示,截至2021年末,新华信托清查后账面资产为55.54亿元,负债合计122.54亿元,深陷“资不抵债”,所有者权益合计为-67亿元。2022年7月6日,原银保监会披露了《关于新华信托股份有限公司破产的批复》,同意新华信托依法进入破产程序。

5月26日,重庆市第五中级人民法院发布公告称,新华信托不能清偿到期债务,并且资产不足清偿全部债务,符合宣告破产的法律规定,该院于当日裁定宣告新华信托破产。

公开资料显示,恒泰证券持有新华基金58.6207%股份,是公司的控股股东;新华信托为新华基金第二大股东,持股35.3103%;新华基金另外6.069%股权则由杭州永源网络持有。

本次交易因涉及基金管理公司25%以上股权变动,接盘方必须满足《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》规定的一系列相关硬性条件。此外,新华基金内部经营管理仍存在诸多问题,本次新华信托所持股权能够成功拍卖也并非易事。

事实上,35.31%股份所对应的4.23亿元转让价格对一家基金公司来说并非很高,只是新华基金近年来的业绩表现平平,对各路资本来说,很难看到其所带来的价值。

近年来,新华基金人员流失过多,以往业绩不错的基金经理纷纷出走,以至于业绩表现有些不尽人意。其管理规模自去年年中以来骤降,截至今年一季度,新华基金规模对比去年年中下降超40%。

此外,今年二月,新华基金原董事长翟晨曦离任,董事会也做出了大规模的调整,此番高层变动也让更多的资本产生了观望的态度。

人员流失,规模大降

新华基金原名为新世纪基金,于2004年12月9日获准成立,是中国国内成立时间较早的公募基金管理公司之一,公司注册资本为2.175亿元,注册地位于重庆市,经营管理中心位于北京市。

2009年,新世纪基金更名为新华基金。同年,新华基金基金经理王卫东,以偏股型基金第二名的收益率成为当年黑马。2011年,王卫东、曹名长、崔建波、周永胜在震荡市中表现抢眼,一度被外界并称为“新华四杰”。

但是,新华基金却没能留下这些明星经理,从2012年起,周永胜、王卫东、曹名长相继离职,直到2020年6月崔建波离职,“新华四杰”全部离开。期间桂跃强、何潇、栾江伟、李会忠、付伟等多位知名基金经理也先后离职。

近年来,新华基金人员变动依然频繁,经统计,2021年,新华基金有9位基金经理离职,2022年又有3位离开,新华基金在人才紧缺的情况下直接造成了旗下基金业绩糟糕的表现。

截至一季度,新华基金旗下主动权益类基金共有39只。按近一年时间维度统计,在全部39只产品中,仅新华鑫科技3个月灵活配置混合A/C实现盈利,其余37只股票型和混合型产品悉数告负,其中,近一年内跌幅超过20%的就有14只。

如此的业绩表现也让新华基金的管理规模随之大幅下降。截至今年一季度,新华基金的公募管理规模为504亿元,对比去年年中的868.31亿元规模来看,降幅超过四成。

新华基金旗下非货规模有317.56亿元。其中,股票型基金为19.25亿元、混合型基金101.6亿元、债券型基金196.71亿元。从单只产品的规模来看,新华基金旗下产品中有超40只产品(A/C单独计算)规模不足2亿元,占比过半。

不仅如此,在新发基金上新华基金也止步不前,2022年新华基金“一基未发”,仅仅给之前成立的几只债券基金增设了E份额,如新华利率债E份额、新华聚利债券E份额等。

同时,新华MSCI中国A股国际ETF、新华MSCI中国A股国际ETF联接基金等基金在2022年已清盘。

股东轮替,高管变阵

目前,新华基金的大股东为恒泰证券,持股58.62%,二股东新华信托持股35.31%。一直以来,恒泰证券以及新华信托都是“明天系”旗下的金融资产,自“明天系”资产被陆续处置后,新华基金的控股股东便摇摆不定,其业务决策也因管理层变阵受到不小的影响。

恒泰证券成立于1992年,前身为内蒙古证券,2015年10月以“恒投证券”之名在香港上市。招股书显示,“明天系”通过明天控股和华资实业合计持有恒泰证券40.44%的股权,并且与中昌恒远、上海怡达订立了一致行动协议,为公司实控人。

2019年6月,天风证券以每股5.76元的价格从“明天系”九家壳公司手中收购恒泰证券7.81亿股内资股,占恒泰证券已发行股份的29.99%。不过交易没有完全完成,天风证券最终转让股份为26.49%。

天风证券完成对恒泰证券的收购后,也意味着将新华基金收入麾下。2021年4月,时任天风证券副总裁的翟晨曦入主新华基金,担任董事长一职。

翟晨曦就任新华基金董事长后,为新华基金制定了目标:三年规模达到1000亿元,五年进入行业前30%。2022年上半年,新华基金管理规模一度达到868.37亿元,这也是新华基金离目标最近的一次。

2022年9月30日,天风证券发布公告称,计划向北京华融综合投资有限公司转让持有的恒泰证券2.49亿股股份,价格约为每股7.22元,总计18亿元。北京华融是金融街集团的全资子公司,该转让完成后,金融街集团与其控股子公司合计持有恒泰证券股权比例29.99%。

今年二月,证监会公告称,核准金融街集团成为恒泰证券、恒泰长财证券有限责任公司、新华基金实际控制人。2月28日,翟晨曦卸任新华基金董事长,同时,副总经理刘征宇也因个人原因离任。

6月30日,新华基金发布多条高级管理人员变更的公告,公司原总经理于春玲升任公司董事长,并代任总经理。副总经理崔凤廷兼任董事会秘书,联席董事长张宗友因工作安排离任。此外,公司董事会也作出了大规模的人事调整。

实控人变更、二股东破产变卖股权,新华基金正历经前所未有的转变。在董事会大洗牌过后,新华基金能否触底反弹尚需时间来验证。

本文为转载内容,授权事宜请联系原著作权人。

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股权遭流拍,新华基金成了烫手山芋?

规模大降、高管变阵。

图片来源:界面新闻 匡达

文|达摩财经

近日,新华基金的部分股权于阿里资产平台正式公开拍卖,该部分股权为新华信托持有的35.3103%股权,起拍价格约为4.23亿元。从拍卖结果看,本次拍卖有3696次围观,但无人报名。最终,新华基金本次拍卖的35.3103%股权以流拍收尾。

据悉,该部分股权目前已经在推进二拍,下一次起拍价会较第一次起拍价4.23亿元下调20%左右,起拍价大致为3.38亿元,保证金从4000万下调至3000万元,其余条件和第一轮没有变化。

新华信托于1998年4月20日登记成立,曾是“明天系”旗下重要金融板块,本次新华信托持有新华基金的股权被拍卖主要是其破产所致。

2020年7月,新华信托因触发“已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户/受益人合法权益”的接管条件,与新时代信托、天安财产保险、华夏人寿、天安人寿、易安财产保险等5家金融机构被银保监会接管。

在两年的接管期内,新华信托一直没有找到接盘方。资料显示,截至2021年末,新华信托清查后账面资产为55.54亿元,负债合计122.54亿元,深陷“资不抵债”,所有者权益合计为-67亿元。2022年7月6日,原银保监会披露了《关于新华信托股份有限公司破产的批复》,同意新华信托依法进入破产程序。

5月26日,重庆市第五中级人民法院发布公告称,新华信托不能清偿到期债务,并且资产不足清偿全部债务,符合宣告破产的法律规定,该院于当日裁定宣告新华信托破产。

公开资料显示,恒泰证券持有新华基金58.6207%股份,是公司的控股股东;新华信托为新华基金第二大股东,持股35.3103%;新华基金另外6.069%股权则由杭州永源网络持有。

本次交易因涉及基金管理公司25%以上股权变动,接盘方必须满足《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》规定的一系列相关硬性条件。此外,新华基金内部经营管理仍存在诸多问题,本次新华信托所持股权能够成功拍卖也并非易事。

事实上,35.31%股份所对应的4.23亿元转让价格对一家基金公司来说并非很高,只是新华基金近年来的业绩表现平平,对各路资本来说,很难看到其所带来的价值。

近年来,新华基金人员流失过多,以往业绩不错的基金经理纷纷出走,以至于业绩表现有些不尽人意。其管理规模自去年年中以来骤降,截至今年一季度,新华基金规模对比去年年中下降超40%。

此外,今年二月,新华基金原董事长翟晨曦离任,董事会也做出了大规模的调整,此番高层变动也让更多的资本产生了观望的态度。

人员流失,规模大降

新华基金原名为新世纪基金,于2004年12月9日获准成立,是中国国内成立时间较早的公募基金管理公司之一,公司注册资本为2.175亿元,注册地位于重庆市,经营管理中心位于北京市。

2009年,新世纪基金更名为新华基金。同年,新华基金基金经理王卫东,以偏股型基金第二名的收益率成为当年黑马。2011年,王卫东、曹名长、崔建波、周永胜在震荡市中表现抢眼,一度被外界并称为“新华四杰”。

但是,新华基金却没能留下这些明星经理,从2012年起,周永胜、王卫东、曹名长相继离职,直到2020年6月崔建波离职,“新华四杰”全部离开。期间桂跃强、何潇、栾江伟、李会忠、付伟等多位知名基金经理也先后离职。

近年来,新华基金人员变动依然频繁,经统计,2021年,新华基金有9位基金经理离职,2022年又有3位离开,新华基金在人才紧缺的情况下直接造成了旗下基金业绩糟糕的表现。

截至一季度,新华基金旗下主动权益类基金共有39只。按近一年时间维度统计,在全部39只产品中,仅新华鑫科技3个月灵活配置混合A/C实现盈利,其余37只股票型和混合型产品悉数告负,其中,近一年内跌幅超过20%的就有14只。

如此的业绩表现也让新华基金的管理规模随之大幅下降。截至今年一季度,新华基金的公募管理规模为504亿元,对比去年年中的868.31亿元规模来看,降幅超过四成。

新华基金旗下非货规模有317.56亿元。其中,股票型基金为19.25亿元、混合型基金101.6亿元、债券型基金196.71亿元。从单只产品的规模来看,新华基金旗下产品中有超40只产品(A/C单独计算)规模不足2亿元,占比过半。

不仅如此,在新发基金上新华基金也止步不前,2022年新华基金“一基未发”,仅仅给之前成立的几只债券基金增设了E份额,如新华利率债E份额、新华聚利债券E份额等。

同时,新华MSCI中国A股国际ETF、新华MSCI中国A股国际ETF联接基金等基金在2022年已清盘。

股东轮替,高管变阵

目前,新华基金的大股东为恒泰证券,持股58.62%,二股东新华信托持股35.31%。一直以来,恒泰证券以及新华信托都是“明天系”旗下的金融资产,自“明天系”资产被陆续处置后,新华基金的控股股东便摇摆不定,其业务决策也因管理层变阵受到不小的影响。

恒泰证券成立于1992年,前身为内蒙古证券,2015年10月以“恒投证券”之名在香港上市。招股书显示,“明天系”通过明天控股和华资实业合计持有恒泰证券40.44%的股权,并且与中昌恒远、上海怡达订立了一致行动协议,为公司实控人。

2019年6月,天风证券以每股5.76元的价格从“明天系”九家壳公司手中收购恒泰证券7.81亿股内资股,占恒泰证券已发行股份的29.99%。不过交易没有完全完成,天风证券最终转让股份为26.49%。

天风证券完成对恒泰证券的收购后,也意味着将新华基金收入麾下。2021年4月,时任天风证券副总裁的翟晨曦入主新华基金,担任董事长一职。

翟晨曦就任新华基金董事长后,为新华基金制定了目标:三年规模达到1000亿元,五年进入行业前30%。2022年上半年,新华基金管理规模一度达到868.37亿元,这也是新华基金离目标最近的一次。

2022年9月30日,天风证券发布公告称,计划向北京华融综合投资有限公司转让持有的恒泰证券2.49亿股股份,价格约为每股7.22元,总计18亿元。北京华融是金融街集团的全资子公司,该转让完成后,金融街集团与其控股子公司合计持有恒泰证券股权比例29.99%。

今年二月,证监会公告称,核准金融街集团成为恒泰证券、恒泰长财证券有限责任公司、新华基金实际控制人。2月28日,翟晨曦卸任新华基金董事长,同时,副总经理刘征宇也因个人原因离任。

6月30日,新华基金发布多条高级管理人员变更的公告,公司原总经理于春玲升任公司董事长,并代任总经理。副总经理崔凤廷兼任董事会秘书,联席董事长张宗友因工作安排离任。此外,公司董事会也作出了大规模的人事调整。

实控人变更、二股东破产变卖股权,新华基金正历经前所未有的转变。在董事会大洗牌过后,新华基金能否触底反弹尚需时间来验证。

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