界面新闻记者 | 孙艺真

因网络安全事件中存在未充分评估技术风险等问题，正在冲刺IPO的华宝证券近日被上海证监局开出警示函。

上海证监局调查发现，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中存在四类问题。一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是变更重要信息系统前未制定全面的测试方案；三是生产运营过程中未全面记录业务日志和系统日志以确保满足故障分析需要；四是事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整。

根据相关管理办法，上海证监局决定对华宝证券采取出具警示函的监督管理措施。

界面新闻查询发现，5月22日，曾有华宝证券投资者在社交媒体上表示系统异常无法登陆：“已开户用户提示重新开户。”

今年年内，已有三家券商因网络安全事件被监管部门处罚，分别是东方财富、中信证券及此次受罚的华宝证券。

7月13日，深圳证监局决定对中信证券及相关技术部门负责人采取出具警示函的行政监管措施，经查，中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。

3月21日，东方财富证券技术系统发生故障，导致部分客户登录交易系统缓慢，引发市场高度关注。深交所决定，对东方财富采取书面警示的自律监管措施，并要求东方财富对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改。

监管部门此前已高度关注东方财富软件故障一事，东方财富曾先后收到证监会及西藏证监局的相关问询及监管措施。

深交所于5月29日发布的警示函中指出，经查，东方财富于3月18日进行数据查询接口升级，因升级前论证测试不充分，未发现接口存在性能问题，导致交易及相关系统的安全稳定运行受到影响，且网络安全事件发生后未及时向深交所报告，违反了深交所的相关规定。

而在2022年，招商证券两个月内两度系统崩溃、国元证券APP在2022年6月13日发生故障等网络安全事件，后均被监管部门出具警示函。

券商交易系统崩溃往往会给投资者造成损失。今年6月，证券业协会印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，明确信息系统建设应遵循稳健性、系统性、差异性、创新性等基本原则，鼓励有条件的券商在2023-2025三个年度信息科技平均投入金额不少于上述三个年度平均净利润的10%或平均营业收入的7%，

此外，证监会发布的《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》中明确规定，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。