关于此案，2019年5月19日，华林证券曾收到证监会黑龙江监管局的警示函。

主要违法违规事实如下：一、超监管限定比例对小贷公司发放贷款；二、违规为房地产项目提供融资；三、虚假整改，购买银行虚假理财并以复杂交易结构实现不良资产二次虚假出表。

代为履职的时间不得超过6个月，中资商业银行应当在6个月内选聘具有任职资格的人员正式任职。

一位债券从业人士告诉蓝鲸财经记者，“现券做市业务权限被暂停是很严厉的处罚，不仅会影响到银行的相关业务，还会影响银行的声誉。”

今年4月也曾被严重警告。

10月12日，据交易商协会网站，前期，经2023年第8次自律处分会议决定，大连银行股份有限公司因银行间债券市场现券做市业务存在违规行为，被予以严重警告自律处分。目前，大连银行股份有限公司银行间债券市场现券做市业务权限已被暂停，并限期整改。

此次被通报的机构为大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行、粤财信托，以及一名私募基金投资经理刁剑飞。

责令上述机构针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

近期，中国银行间市场交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大；粤财信托未严格履行产品管理人职责，相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利；某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。经交易商协会2023年第8次、第9次自律处分会议审议决定，已对上述机构及个人予以相应自律处分。

中国银行间市场交易商协会披露自律处分信息称，大连银行作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，规避相关监管规定，虚增做市交易量，相关交易未反映真实或正当交易目的，未严格遵守做市业务规范，内部未能有效防范交易发生。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对大连银行予以严重警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

公司近日收到上海国际经济贸易仲裁委员会发出的《SDF20220445争议仲裁案仲裁通知》，大连银行股份有限公司诉请公司支付含申请人认购本金及收益损失，因本案支出的仲裁费、律师费、财产保全申请费等3.34亿元。

罚单显示，大连银行股份有限公司上海分行的违规行为是违规发放委托贷款等。

大连银行被罚30万元并要求责令改正。