上半年东吴证券研究所排名行业第17位，总佣金1.74亿元，同比降17.18%，行业排名较去年前进3个位次。

普惠金融总部业务人员基本为原投行部门人员。

吴国舫曾兼任创业板股票发行审核委员会第一、二、三届委员。

近年来，国信证券资管业务板块收入在集团总营收中占比正逐年升高，并即将追平与投行业务之间的差距。

今年内被立案的五家券商的调查及处罚结果全部出炉。

今年来，西南证券管理层多有变动。

今年年内，券商投行业务监管处罚力度趋严，仅十月以来全市场投行罚单高达30张。

分管公司投行业务。

前三季度投行业务仅实现收入0.96亿元，同比下滑39.72%。

监管层紧盯证券投资咨询相关问题。