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35万证券从业者严冬继续还是机遇在前?看14个核心变化

正在经历寒冬?正在酝酿机会?35万从业者到底在经历怎样的证券业?

34万证券从业者注意了 这些执业红线会让你被终身禁入

搅动全行业的证券期货行业的廉洁从业监管从今日起实施,这也就意味着藏身于行业中的各类潜规则将被集中打击,不仅行业和机构要从内控层面防范利益输送,个人也得从廉洁层面避免出现行贿或受贿情形。

6月21日,国信证券公告称,今年1月30日,国信证券股份有限公司收到证监会《调查通知书》。因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。2018年5月21日,公司及从事相关业务的人员龙飞虎、王晓娟、张苗、 曹仲原收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

淘宝将下架所有荐股软件、无牌证券咨询类服务

公告显示,变更后,证券、期货投资等咨询类商品或相关服务,一般违规行为,每次扣十二分;情节严重的,每次扣四十八分。5、你公司应当立即落实整改,严格规范业务行为,妥善处理客户纠纷,杜绝违法违规情形,切实保护投资者合法权益。

证券业协会日前发布了对边晓磊的自律惩戒决定,其作为证券业从业人员,在申万宏源证券有限公司任职期间,存在利用职务便利违规收受好处费的行为。证券业协会认为,边晓磊的上述行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第九条的相关规定,决定采取注销执业证书的纪律处分,三年不受理执业证书申请。

华信证券现金宝业务暂停 公司多轮增资壮大注册资本

以华信自有收益凭证为产品的“定活宝”存量业务已全部清退,高端理财在到期后慢慢进行清理,内设货币基金“现金宝”现在不能存入只能取出。

券商客户交易行为管理将加强 现场检查已铺开

沪深交易所及证监局近期将对部分券商的客户交易行为管理工作及投资者适当性管理工作展开现场检查。业内人士表示,去年以来,证券公司都在陆续加强对客户异常交易的监控与管理,这有助于净化市场,保护中小投资者的利益,促进市场平稳运行。

4月23日,华西证券(002926)披露一季报,公司一季度实现营收6.8亿元,同比下降2.76%;净利为2.87亿元,同比下降17.72%。

场外期权业务戴上紧箍咒 中信中金国信遭遇冲击

近期,证券业协会下发通知,自4月11日起,要求券商中断与私募就场外期权业务的往来,存量业务到期终止,不得有新增业务。星石投资合伙人刘可分析,我国场外期权自2017年开始爆发,年末存量交易笔数(5901笔)较年初增长247%,初始名义本金规模达到5011亿元。

中信建投换帅:老兵齐亮卸任 汇金李格平出任新总裁

中信建投证券的换帅大动作确认!