10家私募机构入围首批做市业务试点名单

近日,私募机构做市业务试点专业评审工作小组对私募做市业务试点专业评审申请材料进行了集中评审。来自证监会有关部门、中国证券投资基金业协会、中国结算以及全国股转公司的评审专家参与了评审打分。根据《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》的规定,深圳市创新投资集团有限公司(下称深创投)等评分排名前10的私募机构,将进入下一阶段的现场验收环节(10家机构名单见附件)。本次评审工作的顺利结束,标志着相关私募机构参与做市业务试点进入实质性操作阶段。

评审期间,评审专家按照客观、公正的原则,严格对照《私募机构做市业务申请材料评分表》,对参评机构的资本实力、资产管理规模、业务人员数量及经验、监管及处罚记录、业务及风险控制制度等内容进行了评审打分。总体来看,深创投等前10家私募机构均在业内具有较大影响力和较高知名度,各项评审指标远优于参评机构平均水平。其中,实缴注册资本较参评机构平均高近30%;近3年年均实缴资产管理规模较参评机构高出39.9%;计划及承诺实际使用做市资金分别较参评机构平均高出74%、45%;计划配备及目前已到位做市人员数量较参评机构平均高出近23%、30.77%。此外,深创投等前10家机构类型丰富、性质多样,既涵盖创业投资、私募股权、证券投资等全部私募机构类型,又兼具国资及民营资本背景,具有广泛代表性。

为尽快推动私募做市业务试点,全国股转公司在做好申请材料评审工作的同时,抓紧推进相关业务、技术准备。目前,已针对私募机构与证券公司监管及业务运营的不同特点,研究确定了私募做市试点业务运营管理模式;基于私募做市特殊经纪结算安排,制定了私募做市试点技术方案;组织有关主办券商、技术系统开发商完成私募做市技术系统开发及部署工作;并于11月7日-18日开展了由14家主办券商参加的第一轮私募做市技术系统仿真测试。

下一步,全国股转公司将指导、督促深创投等10家私募机构,加快各项业务、技术准备工作进度,按要求参加后续私募做市技术系统测试;尽快完成有关组织、制度、证券、资金、人员及相关交易基础设施准备;会同有关单位及时组织对深创投等10家机构的现场验收,确保私募机构做市业务试点平稳顺利实施。

进入私募做市业务试点专业评审现场验收环节私募机构名单

1.深圳市创新投资集团有限公司

2.山东省高新技术创业投资有限公司

3.广东中科招商创业投资管理有限责任公司

4.上海复星创富投资管理股份有限公司

5.敦和资产管理有限公司

6.江苏毅达股权投资基金管理有限公司

7.盛世景资产管理集团股份有限公司

8.朱雀股权投资管理股份有限公司

9.浙商创投股份有限公司

10.深圳同创伟业资产管理股份有限公司

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