近日，中国结算通报2016年证券公司账户业务自查及现场检查情况结果，对万联证券、联储证券提出批评。对宏信证券采取了书面警示的自律管理措施。
据了解，现场检查发现，万联证券、联储证券自查报告过于简单，未在自查报告中如实反映实际存在的问题。宏信证券则因为存在关联关系确认业务办理不规范数量较多、对资产规模较大客户未尽了解职责、个别网上开户投资者无身份证明文件等情况，并且对于现场检查发现存在的多项账户业务问题，其自查报告并未如实反映而受到书面警示函。
中国结算表示，各证券公司应当严格落实账户实名制，做好开户实名审核，并以交易频繁、资产规模较大的个人客户、机构客户、产品客户为重点持续对投资者证券账户实际使用情况进行了解。2017年，中国结算将对本次自查、检查中发现存在较多问题的关联关系确认业务开展集中整治，进一步加大对各开户代理机构证券账户业务的现场检查力度。同时，中国结算将研究建立开户代理机构证券账户业务管理评价指标体系，结合日常业务办理情况、自查与现场检查情况等对各开户代理机构证券账户管理进行量化评价，奖优罚劣，将评价结果与相关业务创新试点挂钩。
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