实习记者 | 章宇璠

9月22日，中国证监会北京监管局发布了1张采取监管措施的决定，剑指国开证券股份有限公司（以下简称“国开证券”）。

罚单显示，国开证券在开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。

上述情况违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第四十八条、第五十二条和《中国人民银行银监会证监会保监会<关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔2017〕302号）第二条等规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，中国证监会北京监管局决定对国开证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。

同年4月6日，国开证券曾因作为华钰矿业公开发行可转债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在问题，两名保代被采取监管谈话的措施。

根据天眼查，国开证券的股东（发起人）为国家开发银行（持股比例80%）、中广核资本控股有限公司（持股比例15%）、湖北交通投资集团有限公司（持股比例5%）。

本次证监会北京证监局的监管措施决定针对交易环节，体现出债市监管全链条加强的信号。

今年以来，银行间交易商协会对金融机构在债券发行和交易环节的违规行为加大了打击力度，证监会各地证监局对券商投行在债券承销环节的违规也有多次处罚公告。6月30日，平安养老保险因在债券交易环节存在不合理调节债券持仓等违规行为，收到了交易商协会的自律处分措施；5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行、粤财信托等机构因债券代持交易等违规行为收到交易商协会自律处分；9月7日，南华期货因安排3家农商行违规开展多笔债券代持交易，被处以警告、责令整改的自律处分。