界面新闻记者 | 陈靖

10月23日，中信建投发布公告称，前三季度公司实现营业收入183.84亿元，同比下降19.03%；实现归母净利润56.91亿元，同比下降11.57%。其中，第三季度净利润13.84亿元，同比下降32.68%。

对于营收、净利润下降的原因，中信建投表示主要是大宗商品销售收入、自营业务收入减少所致。

具体到各项业务方面，报告期内，中信建投经纪业务收入43.24亿元，同比下降5.45%；投行业务收入38.93亿元，同比下降14.74%；资管业务收入9.50亿元，同比下降12.60%；证券投资收入32.26亿元，同比下降28.12%；其他业务收入21.26亿元，同比下降63.70%。

业务收入占比方面，2023年1至6月份，中信建投的营业收入构成为：证券投资业务占比37.62%，证券经纪业务占比22.39%，投资银行业务占比19.49%，其他业务占比15.14%，投资管理占比5.36%。

同时，中信建投一并通报了报告期内公司曾受到的处罚及整改情况。2023 年8 月2 日，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京证监局）出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，指出公司在履行公募基金托管人职责方面存在以下问题：

一是部分核算、投资监督人员未取得基金从业资格；二是未及时更新公司基金托管业务相关规章制度；三是开放式基金应当保持不低于基金净资产值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。公司在投资监督系统中对前述标准违规设置了10 个交易日的调整宽限期。依据相关法律规则，北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

针对该处罚，中信建投整改措施如下：一是，督促未取得基金从业资格的相关人员参加基金从业资格考试，并安排相关人员参与业务培训，目前从业人员均已取得基金从业资格。二是，对托管业务现行制度进行全面梳理，已完成《中信建投证券股份有限公司基金托管业务管理办法》等多项制度的修订和完善。三是，已完成投资监督系统中相关监控指标的修改，并对该指标的实际监控情况进行检查，未发现履行受托管理人监督职责违规的情况。

此外，中信建投证券近日发布重大人事变动。接近中信建投证券人士告诉界面新闻，原中信证券固定收益部行政负责人邹迎光目前已到中信建投证券就职，接任公司总经理一职，这意味着中信建投总经理这一“空缺”了5个月的职位迎来新人。

此前有接近中信建投人士告诉界面新闻，邹迎光此前在担任公司固收业务负责人时，能力非常突出，固收业务业绩一度超过中信证券，所以中信证券看重其在这个领域的优秀业务能力将他挖走。

有意思的是，邹迎光原本是首都医科大学宣武医院的一名外科医师。他于1994年获首都医科大学临床医学专业学士学位，但是很快在2000年获得中央财经大学金融学硕士学位，2012年获得中欧国际工商学院EMBA学位。

在此期间，他还曾担任过海南华银国际信托公司业务经理，华夏证券（中信建投前身）海淀南路营业部机构客户部经理、华夏证券（中信建投前身）债券业务部高级业务董事、中信建投证券债券业务部总经理助理，中信建投证券固定收益部行政负责人，中信建投证券执行委员会委员兼固定收益部行政负责人。