西藏证监局：对华林证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施

1月29日，西藏证监局网站发布关于对华林证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。经查，华林证券股份有限公司私募资产管理业务存在以下问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。

依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，西藏证监局决定对华林证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。