华泰证券深圳深南大道证券营业部收深圳证监局警示函

4月25日，深圳证监局发布关于对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条的规定。