未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷,华泰证券云南分公司被云南证监局出具警示函

云南证监局5月15日公告,对华泰证券云南分公司采取出具警示函措施,因其未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。云南证监局称,上述问题反映出该公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十二条的规定。

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