证监会对中方信富处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可

11月14日，证监会发布行政处罚决定书。经查明，中方信富及时任中方信富法定代表人、董事长张松存在两项违法事实，包括：未按照规定保存有关文件和资料，向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述。中方信富未按照规定保存有关文件和资料的行为所涉客户数量大，相关行为曾被中国证监会行政处罚。中方信富在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务、拓展客户，且向证券监管部门报送虚假报告。上述违法行为情节严重、性质恶劣。

证监会决定，对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元的罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。对张松给予警告，并处以60万元的罚款。张松作为中方信富法定代表人、董事长，在中方信富重大违法活动中起主要作用,情节较为严重。证监会决定，对张松采取6年证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。