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监管通报!这家基金公司靠“大V带货”处罚出炉,基金实时估值、实盘榜遭下架

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监管通报!这家基金公司靠“大V带货”处罚出炉,基金实时估值、实盘榜遭下架

证监会表示将加强对基金销售和宣传推介行为的监管。

德邦基金

图片来源:界面图库

界面新闻记者 | 杜萌

被传单日“吸金”120亿元的德邦稳盈增长迎来监管通报。

1月29日,证监会下发今年第一期机构监管情况通报(总第127期),表示将加强对基金销售和宣传推介行为的监管。

通报表示,近日,某基金公司管理的基金产品单日申购量超百亿, 涉嫌违规销售,引发多家媒体关注报道。证监会第一时间组织开展现场核查,对相关机构和个人依法从严采取监管措施。

经证监会核查,该基金公司与不具备基金销售业务资格和基金从业资格的互联网V”开展营销合作,向其支付大额广告费,以互联网V”在平台上预告某日(将)大额购入金公司的产品为噱头,利用互联网V”的流量和影响力鼓动投资者跟进购买该产品,诱导风险承受能力不匹配的投资者购买中高风险产品。

经查,公司未对投资者充分揭示风险,投资者适当性管理不到位,违反了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第二十一条规定。

此前,界面新闻曾对基金公司合作大V带货打造爆款基金的现象做了报道

证监会核查认为,上述违规行为反映出相关行业机构在经营理念、功能定位等方面仍存在偏差,为追求短期规模增长忽视专业合规底线,公司内控机制不健全、有效性不足。根据《证券投资基金法》第二十四条和《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第六十八条规定,基金公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册的监管措施,同步追究公司总经理、督察长、互联网业务部门负责人等责任人员责任。

此外,证监会在日常监管还关注到部分基金销售机构和非持牌的第三方平台重新上架基金实时估值功能,直接提供或通过净值参考板块涨跌等形式变相提供基金实时估值功能,同时还衍生出按平台当日申购金额排序的加仓榜、展示用户持仓收益和明细的实盘榜等。上述功能可能误导投资者,摊薄基金产品收益,引发投诉纠纷,应当予以规制。

界面新闻此前在报道中,详细拆解过实时估值背后的利益链。

通报显示,基金宣传推介与销售活动直接面向广大投资者,事关投资者合法权益保护与行业声誉。各行业机构和从业人员应当牢固树立以投资者为本的经营理念,严格遵守法律法规要求,规范各类基金销售和宣传推介行为。

通报还强调,基金公司及基金销售机构要切实加强投资者适当性管理,把合适的产品卖给合适的投资者,防止风险错配。

此外,基金公司及基金销售机构严格禁止与不具备资质的互联网V”合作,开展任何形式的基金销售活动(含基金宣传推介)。基金销售机构及第三方网络平台要加强自查自纠,按期下架基金实时估值加仓榜实盘榜等功能,杜绝误导投资者的行为。

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

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德邦基金

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界面新闻记者 | 杜萌

被传单日“吸金”120亿元的德邦稳盈增长迎来监管通报。

1月29日,证监会下发今年第一期机构监管情况通报(总第127期),表示将加强对基金销售和宣传推介行为的监管。

通报表示,近日,某基金公司管理的基金产品单日申购量超百亿, 涉嫌违规销售,引发多家媒体关注报道。证监会第一时间组织开展现场核查,对相关机构和个人依法从严采取监管措施。

经证监会核查,该基金公司与不具备基金销售业务资格和基金从业资格的互联网V”开展营销合作,向其支付大额广告费,以互联网V”在平台上预告某日(将)大额购入金公司的产品为噱头,利用互联网V”的流量和影响力鼓动投资者跟进购买该产品,诱导风险承受能力不匹配的投资者购买中高风险产品。

经查,公司未对投资者充分揭示风险,投资者适当性管理不到位,违反了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第二十一条规定。

此前,界面新闻曾对基金公司合作大V带货打造爆款基金的现象做了报道

证监会核查认为,上述违规行为反映出相关行业机构在经营理念、功能定位等方面仍存在偏差,为追求短期规模增长忽视专业合规底线,公司内控机制不健全、有效性不足。根据《证券投资基金法》第二十四条和《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第六十八条规定,基金公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册的监管措施,同步追究公司总经理、督察长、互联网业务部门负责人等责任人员责任。

此外,证监会在日常监管还关注到部分基金销售机构和非持牌的第三方平台重新上架基金实时估值功能,直接提供或通过净值参考板块涨跌等形式变相提供基金实时估值功能,同时还衍生出按平台当日申购金额排序的加仓榜、展示用户持仓收益和明细的实盘榜等。上述功能可能误导投资者,摊薄基金产品收益,引发投诉纠纷,应当予以规制。

界面新闻此前在报道中,详细拆解过实时估值背后的利益链。

通报显示,基金宣传推介与销售活动直接面向广大投资者,事关投资者合法权益保护与行业声誉。各行业机构和从业人员应当牢固树立以投资者为本的经营理念,严格遵守法律法规要求,规范各类基金销售和宣传推介行为。

通报还强调,基金公司及基金销售机构要切实加强投资者适当性管理,把合适的产品卖给合适的投资者,防止风险错配。

此外,基金公司及基金销售机构严格禁止与不具备资质的互联网V”合作,开展任何形式的基金销售活动(含基金宣传推介)。基金销售机构及第三方网络平台要加强自查自纠,按期下架基金实时估值加仓榜实盘榜等功能,杜绝误导投资者的行为。

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