界面新闻记者 | 陈靖

证券公司文化建设已经进入“求深化”阶段，界面新闻从业内获悉，中国证券业协会近期起草形成《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》（下称《工作意见》）正向券商征求意见。

这是继2019年证券基金行业文化建设动员大会后，首份对标“十五五”规划的证券行业文化建设五年期纲领性文件。

同步配套修订的《证券公司文化建设实践评估办法》及评估指标也面向行业征求意见，从顶层设计到考核评价体系同步升级，推动行业文化建设从“打基础”阶段向“求深化”阶段转型。

《工作意见》围绕“防风险、强监管、促高质量发展”工作主线，首次构建了分阶段推进的五年期文化建设目标体系，按 “一年建机制、三年见成效、五年成常态” 的梯度推进节奏。

按照部署，一年内完成行业文化现状摸排与短板诊断，健全组织领导、制度规范、考核评价三大体系；三年持续深耕后，在党建引领、廉洁从业、专业赋能、行为规范、价值培育等领域取得实质性成效，差异化特色发展格局初步成型；五年系统建设完成后，实现从制度刚性约束向全员行为自觉的转变。

为保障目标落地，《工作意见》 明确了“五个坚持”原则：坚持党建引领与治理效能相统一、坚持服务实体与深耕专业相结合、坚持内在自律与外部约束相并重、坚持守正传承与创新发展相协调、坚持公司主责与行业共治相联动。

《工作意见》首次明确将“功能性优先”嵌入内控审查与新业务准入环节，明晰新业务、新产品合规边界，对明显偏离主业、不符合实体经济需求的业务从严管控。与之配套，业务条线考核增设功能性贡献、社会价值相关指标，对精准赋能实体经济的业务实施激励。

在价值导向上，文件提出建立长期卓越贡献荣誉制度，对服务实体经济、助力关键领域攻关、做好金融“五篇大文章”等领域作出突出贡献的主体予以专项表彰；将长期价值贡献与考核晋升挂钩，对长期坚守合规稳健展业、严控风险的团队和人员给予适当激励。

专业能力建设层面，要求搭建专业智库与前瞻性研究成果转化机制，设立专项研究课题，加大绿色金融、ESG、跨境综合服务等前沿领域研发投入，围绕投行定价、深度研究等核心能力构建精准培训体系。

廉洁从业管理是此次《工作意见》的重点板块，文件提出推进重点领域廉洁风险穿透式防控，建立重点业务廉洁风险常态化排查、动态预警机制，探索运用数字化、智能化工具实现全业务、全人员穿透式管控。

在组织机制上，要求统筹纪检、合规、风控、内审、人力、财务等内部监督力量，搭建“大监督”协同机制；精准识别投行、资管、经纪、自营、投资咨询等高风险业务重点岗位的廉洁风险点，分类制定防控举措。针对新型资管产品、跨境业务、数字化证券服务等创新业务，建立廉洁风险前置评估机制，将廉洁风险审查前移至业务立项环节。

从业人员职业道德管理延伸至全职业周期，围绕招录、岗位管理、职级晋升、离岗离职全流程，分层明确合规红线与职业道德约束标准，建立从业人员电子化职业道德档案，实现执业品行全程留痕、量化评价、刚性约束。

问责层面，健全“查、问、改、教”闭环机制，将廉洁从业情况作为员工考核、评优、晋升的前置必要条件，对失廉失德行为坚持零容忍；同时探索廉洁从业尽职免责与合理容错机制，区分主观故意与客观过失。

《工作意见》推动行业声誉管理实现“两个转变”：由被动处置向主动预防转变、由外部约束向内在文化自觉转变。要求将声誉管理理念融入从业人员执业准则与价值底线，常态化开展声誉风险警示教育，健全多部门协同的声誉风险内控预警机制。

文化传播层面，探索文化与科技融合机制，依托大数据、人工智能打造沉浸式宣教与警示教育阵地；构建分众化、全媒体传播矩阵，建立首席经济学家等智库常态化发声渠道，在重大政策出台、市场波动加大时及时解读政策、回应关切，健全不实信息监测研判与快速澄清机制。

人才队伍建设方面，将文化价值观契合度作为人员聘用的核心考量维度，健全以德为先、德才兼备的准入识别机制；同时健全员工身心健康关怀机制与全周期职业成长支撑体系。

党建引领层面则按机构属性分类施策：国有券商持续推动党的领导制度化、规范化融入公司治理，将组织体系延伸至分支机构与一线业务单元；非国有券商建立党组织与管理层共学共商机制，依托党的创新理论凝聚从业人员共识，避免“一刀切”式要求。

与《工作意见》配套，中证协同步启动《证券公司文化建设实践评估办法》修订，核心呈现“瘦身、加码、提效”三大特征。

指标体系方面，在保留基础指标、加分指标、扣分指标总体框架下，将原有51项基础指标精简优化至38项，其中重点关注事项13项、公司自评事项25项，按党建政治引领、廉洁从业管理、合规稳健经营、智库作用发挥、行业形象塑造、保障体系实施六大类别重新归类。原有过于宽泛、难以落地、彼此重复的内容被合并删减，重点更加突出。

考核权重方面，党建政治引领、廉洁从业管理两类均新增专项指标、提高分值权重。其中廉洁从业从原先的鼓励性加分事项调整为必须落实的重点关注事项，明确在人员考核与晋升中发挥决定性作用；合规稳健经营方面，新增公司受处罚专项扣分指标，对薪酬激励过于激进设置三档扣分；行业形象塑造则将重大声誉事件纳入扣分视野。

流程优化方面，公司自评事项只需按要求填报底稿、无需提供证明材料；免报送基础指标证明材料不再要求经董事会或党委会审议通过，改为经公司文化建设领导小组审议确认后报送。中证协复核时限由15个工作日延长至20个工作日，评审专家范围、初步复核反馈机制、结果告知方式同步优化；母子公司合并范围与证券公司分类监管相关规定保持一致。

此次两份文件集中出台，有着明确的现实背景。近年来，从中央金融工作会议提出大力弘扬中华优秀传统文化，到“五要五不”核心内涵明确，再到新“国九条”要求纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，以及“十五五”规划部署推进文化强国建设，金融文化建设的顶层要求持续升级。

经过多年基础建设，《证券行业文化建设十要素》等前期文件要求已基本落地，行业文化建设正从“打基础”转入“求深化”阶段。但中证协同时指出，部分券商对文化建设推动业务良性发展的作用仍缺乏深刻认识，“上热、中温、下冷”的情况依然存在，违反廉洁规定、奢靡炫富、道德失范等现象仍一定程度存在。

“在我看来，证券行业落实“功能性优先”原则，核心是把服务实体经济的导向嵌进业务全链条，不能只停留在文化口号层面。”有券商从业人士告诉界面新闻，“首先要把功能性校验前置到新业务立项环节，作为准入硬门槛，从严管控明显偏离主业、脱实向虚的纯套利类业务。”

他进一步表示，同时调整考核指挥棒，在业务条线考核中增设功能性贡献、社会价值类指标，弱化单一短期盈利的权重，引导资源向科技金融、绿色金融、养老金融等政策支持领域倾斜。本质上是用文化导向纠偏行业过度逐利倾向，让服务实体从监管要求逐步变成全行业的经营共识。