记者 | 崔秋阳

编辑 | 张一诺

1月20日，证监会公布了一则与司度（上海）贸易有限公司等五家机构及其有关工作人员达成行政和解的公告。

公告显示，根据《行政和解试点实施办法》（证监会令第114号），中国证监会与上述申请人于2019年12月31日达成行政和解。

具体来看，2015年1月1日至2015年7月31日期间，司度（上海）贸易有限公司（以下简称上海司度）委托资产管理机构曾设立多个资产管理计划，并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易，其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。并且，富安达基金管理有限公司（以下简称富安达基金）、中信期货有限公司(以下简称中信期货)、北京千石创富资本管理有限公司（以下简称千石资本）、国信期货有限责任公司（以下简称国信期货）为满足上海司度交易需求，也为其设立资产管理计划，供委托人控制、使用，这些行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定。

证监会和上海司度、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货达成的和解协议显示，上海司度及其相关工作人员已交纳行政和解金6.7亿元，其余四家机构分别交纳的行政和解金金额为：富安达基金180万元、中信期货1000万元、千石资本235万元、国信期货100万元。

此外，协议也显示这五家机构已采取必要措施加强公司的内控管理，并在完成后向中国证监会提交书面整改报告，而根据《行政和解试点实施办法》第二十九条规定，中国证监会也终止了对申请人有关行为的调查、审理程序。