上周五（10月9日），证监会官方表态称，“拟对三家证券公司施行暂停新开证券账户一个月的行政监管措施。”

这将是证监会历史上首次对券商进行暂停新开证券账户的处罚。这一表态过去了五天，但目前到底是哪三家券商被罚却仍未公之于众。

《21世纪经济报道》称，上述三家被罚机构均为汇金系旗下券商，很可能是银河证券、中信建投和另外一家于今年合并上市的券商。

但界面新闻记者了解到，目前为止上述三家券商均可正常开立证券账户，而此前风口浪尖的华泰证券、广发证券等券商目前也仍可申请正常开立证券账户。

多位券商内部人士向界面新闻透露，今年以来，证监会多次对券商进行行政处罚，但暂停新开证券账户可谓最严厉的一种。证监会目前措辞比较模糊，用了“预先通知”、“拟处理”等表述，说明真正的行政处罚尚未开始。这种情况下，券商谁都不会冒然宣布自己被罚。

证监会披露对券商进行暂停新开户的原因是，因部分机构在落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》时不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或部分产品下设子单元违规进行证券交易等违规问题。

2015年对于券商而言是大起大落的一年，上半年与下半年随着牛熊转换，券商也经历了“冰火两重天”。因为清查两融业务违规和违规配资等问题，今年有19家券商中枪。

今年上半年券商受处罚的原因集中于两融业务违规，涉及的券商更多，但受到的处罚相对较轻。

1月16日收市后，证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束并且对相关公司进行了处理。其中，中信证券、海通证券和国泰君安三家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，对这三家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。民生证券、广州证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题，对这5家公司采取警示的行政监管措施。

证监会4月3日通报的第二波两融大检查的结果是，长城证券、华泰证券、国信证券、中金公司、五矿证券、华西证券等6家券商被处罚。其中，华泰证券存在向不符合条件客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题，被责令限期改正。国信证券向不符合条件的客户融资融券，被责令增加内部合规检查的次数。

8月下旬，海通证券、广发证券、华泰证券和方正证券先后发布公告表示，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会立案调查。在9月11日的例行新闻发布会上，证监会公布了处罚措施，在没收违法所得的同时对上述4家券商处以合计超过2.4亿元的罚款，给予警告并责令改正。

从扣分降级角度，这4家券商受到的影响更大。

根据2010年证监会修订后实施的《证券公司分类监管规定》第九条（四）规定，“公司被采取公开谴责，限制业务活动，暂不受理与行政许可有关文件，暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的，每次扣2.5分。”

而对这4家券商，监管层责令改正并予以警告，没收违法所得并罚款；根据第九条规定，或被扣6分。