记者 | 吴绍志

编辑 | 张一诺

3月27日，广东证监局公布了多份行政监管措施决定书，决定对西藏融通众金投资有限公司（简称“融通众金”）采取出具警示函措施，公司法人代表赵国栋也被采取出具警示函和责令改正的行政监管措施。

广东证监局指出，其被罚原因与广东奥马电器股份有限公司（简称“奥马电器”，002668.SZ）的违规行为有关。

赵国栋作为奥马电器的控股股东、实际控制人、董事长，融通众金是其一致行动人，持有的大量股份被动减持、被司法冻结，却未向上市公司披露信息，投资者后知后觉。

具体看其违规行为，总结而言主要包括3项。

第一，未及时披露公司股份减持计划。2018年5-8月，赵国栋将持有的1759.5万股奥马电器股份质押给张继平。因相关股份质押发生违约，经张继平申请，包头市中级人民法院（简称“包头中院”）于2019年10月28日向他送达《执行裁定书》，但仍旧未得到回应。

2019年11月1日和5日，包头中院通过集中竞价交易方式变卖相关质押股份，导致赵国栋被动减持奥马电器股份1316.34万股，占公司总股本的1.21%。但是，相关风险信息并未得到及时的预先披露。

第二，未及时将股份冻结情况告知上市公司并配合履行信息披露义务。2019年11月15日、12月19日，赵国栋持有的1.38亿股奥马电器股份先后被深圳市中级人民法院和合肥市中级人民法院轮候冻结，占公司总股本的12.72%。2019年11月28日，一致行动人融通众金持有的1.35亿股奥马电器股份被福州市中级人民法院司法冻结，占公司总股本的12.44%。

但他和融通众金都未及时将上述事项告知奥马电器，导致奥马电器于2020年2月11日才披露相关信息。

第三，未及时履行业绩承诺补偿义务。2017年4月7日，奥马电器与赵国栋及相关方签署协议，以7.84亿元收购他和相关方持有的中融金（北京）科技有限公司（简称“中融金”）49%股权，同时他和相关方对中融金2017至2019年的净利润作出承诺。

因中融金2018年未完成业绩承诺，按照协议约定，赵国栋应于收到奥马电器书面通知后二十个工作日内向奥马电器支付补偿款2.14亿元。奥马电器披露已于2019年4月29日、6月27日向他发出履行业绩补偿的书面通知，但截至2020年1月20日，累计支付业绩补偿款仅有3300万元，剩余1.81亿元补偿款尚未支付。

赵国栋不仅未如期履行业绩补偿义务，也未及时、充分披露不能按承诺支付业绩补偿款的风险信息。

业绩承诺相关方是谁？根据广东证监局的一份罚单，因为中融金2018未完成业绩承诺，尹宏伟、杨鹏也应该分别向奥马电器支付补偿款8113.77万元和1825.18万元。尽管奥马电器向其发送履约通知书，也未能收到补偿款。广东证监局决定对两人采取责令改正的行政监管措施。

Wind资料显示，融通众金成立于2015年，经营范围包括投资管理（不含金融和经纪业务）、股权投资管理等，公司的3名股东正是与中融金业绩承诺密切相关并受到处罚的赵国栋、尹宏伟和杨鹏。