记者 | 满乐

方正证券针对上交所问询的回复出炉。

6月5日，方正证券发布了《关于对上海证券交易所2019年年度报告问询函的回复公告》。此前公司曾因2019年年报问题遭到上交所九项问询，问询内容涉及第四季度业绩下滑以及自营、资管、信用等主营业务业绩变化的原因，以及公司关联方相关业务情况等内容。

方正证券是今年第一家因为2019年年报问题被问询的券商。

2019年4季度亏损受累多重原因

据方正证券2019年年报数据，公司在当期实现营业收入65.94亿元，同比增长15.42%；当期公司归属于上市公司股东的净利润为10.07亿元，同比上涨52.35%，整体业绩表现并不差。但在前三季度均保持盈利的前提下，公司四季度归母净利润却亏损6736.65万元，这引起了监管层的注意。

对此，方正证券此番回复称，2019年第四季度公司控股子公司方正中期的全资子公司上海际丰投资管理有限责任公司由于业务转型及业务团队变化，逐步暂停现货贸易业务，2019 年第四季度的现货贸易收入为0元，较2018年第四季度减少1.4亿元。

当季方正证券旗下1只资管产品还受到了债券违约的影响，公司一年期专项资产管理计划也到期清算。这致使方正证券资产管理业务在去年四季度的手续费及佣金收入同比减少了0.88亿元。

除此以外，证金公司专户产品分红减少也影响了方正证券去年四季度的业绩。

外部环境与战略转型导致子公司亏损

方正证券2019年年报数据显示，公司主要控股子公司方正香港金控和方正富邦基金近三年来持续亏损，2019年分别实现净利润-7485.35万元和-3018.12万元。

方正证券解释称，方正香港金控于2016 年下半年开始正式运作，2017年由单一牌照发展到全牌照业务。由于处于业务拓展期，各项业务收入较少，但人才队伍建设和信息系统建设投入较大，导致2017 年、2018 年亏损。

而受内外部环境的影响，2019年香港金融市场交易量下跌以及IPO数量减少，方正香港金控的自营业务、投行业务及资管业务收入均大幅减少，与此同时相关利息支出却在增加，导致了当年较大亏损。

对于方正富邦基金，方正证券则将其持续亏损的原因归咎于“战略转型”。公司称方正富邦基金在大幅压缩私募资管业务规模，收入相应减少。且为了发展公募业务，其在系统平台搭建、人才引进和产品研发上需要持续的投入。

未有向方正集团及其关联方提供融资及担保的情形

另外，对于前期震惊市场的2.3亿信托资金“罗生门”事件，方正证券也作出澄清。

方正证券表示，公司于2019年11月认购了中信信托作为受托人发行的“中信•远洋弘盛投资集合资金信托计划”，认购规模为 2.3亿元，信托合同约定用于购买武汉弘盛永泰置业有限公司70%股权对应的股权收益权，以及购买项目公司股东武汉远正企业管理咨询有限公司 85%股权，最终用于武汉归元寺项目 B 包地块的开发建设以及信托合同所约定的其他资金用途。

但方正证券于2020年3月得知，公司认购的2.3亿元信托资金被受托人中信信托全部用于向方正集团发放贷款。随后公司与中信信托签署《协议书》，双方一致同意解除《中信•远洋弘盛投资集合信托计划信托合同》，并于当日收到资金23,131.686万元（含资金占用费131.686万元）。

方正证券在回复中重申，公司作为上市证券公司，资产、业务、财务、机构和人员等均独立于控股股东方正集团。因“中信信托-远洋弘盛投资集合资金信托计划”事项，公司于2020年3月就是否存在为方正集团及其关联方提供融资及担保的情况进行了专项自查，公司未有向方正集团及其关联方提供融资及担保的情形。