记者 | 马晓甜

上市券商半年报陆续放榜，8月12日晚间，国泰君安（601211）证券正式晒出上半年“成绩单”。

财报显示，今年1至6月，公司实现营业收入158.12亿元，同比增长12.18%，实现归属于上市公司股东的净利润54.54亿元，同比增长8.64%，截至报告期末，公司总资产为6230.22亿元，较去年同期增加了11.39%。

根据证券业协会统计，2020年上半年，公司的总资产、净资产、净资本、 营业收入和净利润分别排名行业第 2 位、第 2 位、第 1 位、第 2 位和第 4 位。

半年报显示，机构金融成为国泰君安上半年第一大收入来源，同时也是同比增幅最大的业务板块，在前6个月共赚得76.82亿元，较去年同期增长32.23%，占总收入的48.58%。

个人金融也贡献了31.79%的收入，上半年赚得50.26亿元，同比增长20.47%，

投资管理和国际业务收入则出现不同程度的下滑，分别实现营收14.6亿元和10.75亿元，同比下降了29.47%和29.08%。

从具体业务数据来看，在投行业务方面，报告期内，国泰君安证券主承销家数940只、证券主承销额 2,970.6 亿元，同比分别增长 49.7%和 54.0%， 均排名行业第 3 位。其中，股权承销额 304.8 亿元、同比增长 32.8%，排名行业第 5 位;债券承 销金额 2,665.7 亿元、同比增长 56.8%，排名行业第 3 位。过会的并购重组项目涉及交易金额 71 亿元，排名行业第 5 位。

财富管理业务方面，报告期内，期末手机终端君弘 APP 用户 3518 万户、较上年末增长 5.8%，月活 478 万户、较上年末增长 16%。个人金融账户数 1432 万户，较上年末增长 5.8%。富裕客户及高净值客户较上年末分别增长 10.8%和 12.8%。 集团投资顾问人数 2950 人，较上年末增长 9.3%;投资顾问签约客户 20.2 万户，较上年末增长 7.8%。报告期内，公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)市场份额 5.79%，继续排名行业第 1 位，代销金融产品净收入同比增长 11.1%，代销金融产品月均保有规模 1688 亿元、较上年增长 4.3%。

今年2月，公司在业内首批获得基金投资顾问业务试点资格，国泰君安透露，目前该项业务已完成验收并正式展业。

资产管理业务方面，2020 年上半年，公司完成 2 只大集合改造，并启动了公募资格申报工作。报告期末，国泰君安资管的资产管理规模为 6,432 亿元、较上年末减少 7.8%，其中，主动管理资产规模 4,036 亿元、较上年末减少 3.9%，主动管理占比 62.8%。根据基金业协会的统计，2020 年上半年，国泰君安资管主动管理资产月均规模排名行业第 2 位。

国际业务方面，国泰君安国际上半年在经纪、企业融资、贷款及融资收入、金融产品、做市及投资收益等方面的收入同比来看均有不同程度的下滑。

此外，在报告期内，国泰君安还收到了三份罚单，分别为：

2020 年 3 年 13 日，深圳红荔西路证券营业部存在副总经理实际履行分支机构负责人职责 4 个月未向深圳证监局报备的情形，被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施；

2020 年 4 月 30 日，公司因作为富贵鸟股份有限公司公开发行 2014 年公司债券的承销机构和受托管理人，在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范，未能勤勉尽责地履行相关责任， 被福建证监局采取出具警示函的行政监管措施。

2020 年 6 月 18 日，国泰君安证券(香港)因在2014 年至 2016 年期间存在反洗钱内部政策措施缺失及第三方转款监控不足、在股票配售交易中未能充分了解客户背景和认购资金来源、盘后监察内部监控流程和系统管理不足以及未及时向香港证监会通报发现的问题等情形，被香港证 监会公开谴责并罚款 2520 万港元。