记者丨马晓甜

3月25日晚间，又一头部券商——国泰君安发布年报。在2019年出现排名下滑后，公司2020年归母净利润再度回归业内第二。

财报显示，公司全年实现合并营业收入 352 亿元，归母净利润111.22 亿元， 分别较上年增长17.53%和 28.77%，每股分配现金红利 0.56 元，占当年归属于母公司所有者净利润的 44.80%。

机构金融业务去年实现收入170.06亿元，依旧占了公司总收入的“半壁江山”，同比增长9.22%。

其中，投行业务收入大增65.10%，毛利率也较上一年再度增长9.4%。报告期内，国泰君安主承销额 8152.6 亿元，同比增长 44.4%，排名行业第 3 位。其中，股权承销额 1,024.2 亿元、同比增长 35.2%，排名行业第 4 位。就 IPO 业务来看，全年保荐承销额 216.9 亿元、同比增长 211.8%，市场份额由上年的 2.75%提升到 4.59%，并保荐承销了 A 股市场首家 CDR 项目;债券承销金额 7,128.3 亿元、同比增长 45.8%，排名行业第 3 位。过会的并购重组项目涉及交易金额 156 亿元，排名行业第 5 位。

个人金融业务收入占比在前几年连续下滑后，去年又有所回升，达到32.43%。年报显示，该部分业务去年收入为114.15亿元，也是收入增幅最大的业务版块。公司代理买卖证券业务净 收入市场份额 5.77%，继续排名行业第 1 位。报告期末，投资顾问人数 3347 人，较上年末增长 24.1%，排名行业第 3 位;投顾业务服务的客户人数超过 2 万人，客户资产规模超过20亿元，金融产品销售额 664亿元、同比增长 6.7%。

投资管理则出现10.22%的收入下滑，对此，国泰君安在年报中表示，主要系资产管理业务利润率下降，以及本年处置长期股权投资收益减少。截至报告期末，国泰君安资管的资产管理规模为 5,58 亿元、较上年末减少 24.6%，其中，主动管理资产规模 3,619 亿元、较上年末减少 13.8%，主动管理规模占比由 60.2%提升至 68.8%。根据基金业协会的统计， 2020 年国泰君安资管主动管理资产月均规模排名行业第 2 位。

国泰君安旗下子公司去年度业绩也随同年报一同出炉。

国泰君安资管在2020年实现营业收入 22.49 亿元，净利润 7.18 亿元，去年年底，公司成功拿下公募牌照，年报披露，公司经营范围已于今年1月13日变更为“公募基金管理业务、证券资产管理业务”。

华安基金在去年实现营业收入 26.71 亿元，净利润 7.11 亿元。就在不久前，华安基金刚刚发布公告称，公司股东上海锦江国际投资管理有限公司将其持有的本公司8%的股权转让给国泰君安。此次股权转让完成后，国泰君安持有华安基金股权比例将由原来的20%上升至28%。

此外，界面新闻还注意到，公司2020年公司在信息技术方面投入金额达12.27亿元， 占公司上一年度营业收入的 6.12%。据证券业协会统计，国泰君安2017-2019年信息系统投入规模连续 3 年居行业第 1 位。

不过，去年11月10日，公司却因为在信息技术管理方面存在未按规定对信息系统故障进行应急报告， 客户信息管控不足、且内部审查未充分遵循业务合规原则等方面的问题，被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。首席信息官俞枫作为分管信息技术工作的高级管理人员，对相关问题负有责任，被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。

国泰君安表示，针对以上问题，公司已采取了以下整改措施:一是加强信息系统故障应急报告，及时对相关 信息系统进行扩容及性能优化工作，进行必要的压力测试，持续完善系统监控指标及运维监控机 制;二是加强客户信息管控，已加强对法律法规及监管规定的研究，认真梳理客户信息管控及信 息技术合规管理相关监管要求，提升对监管规则的准确理解能力;三是强化内部审查工作，要求审查时应充分遵循业务合规原则，进行更为审慎的审查。